宜兴市清新粉体机械有限公司诉宜兴市宏达通用设备有限公司、陆某侵害商业技术秘密纠纷案
编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。
一、案件来源
江苏省无锡市中级人民法院（2005）锡知初字第20号、江苏省高级人民法院（2005）苏民三终字第119号判决书。
二、案件要旨
实践中经常出现在追究侵害人的刑事责任后，当事人以生效的刑事判决书为依据提起民事诉讼的情形，但法院在民事诉讼审理中，并不必然对该在先刑事判决所认定的理由或结论予以援引和适用，而是要在综合考察商业秘密权存在的证明、侵害商业秘密的行为和后果等因素后，决定是否对在先刑事判决予以援用。
三、基本案情
1996年3月，宜兴市非金属化工机械有限公司、日本国株式会社清新企业、日本国共荣商事株式会社三方共同出资创办清新公司，主要从事气流粉碎机系列产品的生产和销售。被告陆某被委派至清新公司担任总经理。清新公司在成立和经营过程中，先后通过技术转让、自行研制开发等途径拥有了GTM、STJ等系列气流粉碎机新产品的生产技术，并通过与公司人员签订誓约书、保密协议的形式，对上述生产技术加以保密。
2001年底，陆某被清新公司免去了总经理职务，并于2002年初到原为清新公司生产配套产品部件的被告宏达公司担任总经理。其后，宏达公司以高薪聘用了原为清新公司技术人员的祝某、张某、唐某及熟练技术工人梅某等人到宏达公司工作，陆某还指使祝某等人按照清新公司的GTM－100、GTM－30等九个型号的气流粉碎机产品图纸转换绘制成宏达公司相对应的BPM－100、BPM－30等九个型号的产品图纸。其后，宏达公司按照上述图纸，组织生产出了上述的部分产品，并进行了销售，给清新公司造成了376189．6元的经济损失。
后清新公司以陆某、宏达公司侵犯其商业秘密为由向宜兴市公安局报案。在刑事诉讼过程中，科学技术部知识产权事务中心（以下简称知产中心）向公安局出具了《技术鉴定报告书》，鉴定结论为：清新公司生产技术图纸中所体现的系列产品的具体设计尺寸、公差配合、技术要求等技术信息是非公知技术信息；清新公司所主张的系列气流粉碎机技术要点中所包含的有关粉碎腔高度与内壁直径尺寸的设计比例等用于指导实际生产的实验数据、参数、公式等技术信息，应认为是非公知技术信息。同时，上海科华资产评估有限公司向宜兴市公安局出具了《评估报告书》，评估结论为：宏达公司通过获取和使用清新公司的产品技术给清新公司造成的经济损失为105万元（评估基准日为2003年11月18日），其中给清新公司造成的市场损失为346288．13元，清新公司因维权而花费29901．47元，两项合计为376189．6元。
宜兴市人民法院审理该刑事案件后认为，宏达公司采用利诱手段非法获取清新公司的气流粉碎机系列产品技术，并组织生产销售相同产品给清新公司造成经济损失37万余元，陆某作为宏达公司直接负责的主管人员，其行为与宏达公司共同构成侵犯商业秘密的行为，但鉴于宏达公司及陆某的侵权行为给权利人造成的经济损失数额尚未达到《最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定》中的立案标准，不能认定为重大损失，故法院在（2004）宜刑初字第23号刑事判决书认定宏达公司及陆某的行为均不构成侵犯商业秘密罪。
其后，清新公司以陆某及宏达公司侵犯其商业秘密为由，向无锡市中级人民法院提起民事诉讼。认为宏达公司采取利诱手段，非法获取清新公司的气流粉碎机系列产品技术，陆某作为宏达公司的直接负责的主管人员，其行为均属侵犯商业秘密行为，两被告并组织销售相同产品，给清新公司造成经济损失376189．6元。以上事实有（2004）宜刑初字第23号刑事判决书所证实，该判决书已发生法律效力。请求判令两被告赔偿经济损失376189．6元，互负连带赔偿责任，并承担本案诉讼费用。
四、法院审理
无锡市中级人民法院经审理认为：在审理侵害商业技术秘密纠纷的民事诉讼中，商业秘密的权利主张人应当首先在举证期限内明确其商业秘密的具体内容。否则，法院无法对其主张的技术是否构成商业秘密进行实质性审查和认定，而被告也无从进行针对性的答辩和质证，即使判令被告承担停止侵权的民事责任也会因为缺乏具体对照标准而导致无法执行。本案中，由于（2004）宜刑初字第23号刑事判决书中最终认定宏达公司及陆某的行为均不构成侵犯商业秘密罪，且原告清新公司也不能提供证据证明其系列气流粉碎机技术中的秘密点已经在刑事诉讼过程中向宏达公司、陆某进行过披露和说明，此外知产中心出具的技术鉴定报告书及（2004）宜刑初字第23号刑事判决书中也没有相关的反映，故刑事诉讼中的有关证据材料并不能免除清新公司在民事诉讼中所应承担的就其技术秘密点的说明和举证义务。而在本案诉讼过程中，清新公司始终不能明确其商业秘密的具体内容，即有关技术秘密点的具体数值、参数等信息，应当认定其没有按照民事诉讼的举证要求尽到举证义务，故其诉讼请求难以支持。
此外，关于陆某的民事责任问题，在刑事诉讼过程中追究的是陆某在单位犯罪中作为直接负责的主管人员的刑事责任，而根据最高人民法院《关于贯彻执行〈中华人民共和国民法通则〉若干问题的意见（试行）》第五十八条的规定：企业法人的法定代表人和其他工作人员，以法人名义从事的经营活动，给他人造成经济损失的，企业法人应当承担民事责任，故清新公司主张陆某应当承担连带侵权责任没有民事法律依据，亦不予支持。据此，法院最终判决驳回了清新公司对宏达公司、陆某的诉讼请求。案件受理费亦由清新公司负担。
判决后，清新公司不服，提起上诉称：上诉人在一审中提供的刑事判决书已确认宏达公司、陆某的行为属于侵犯商业秘密的行为，只是鉴于侵权行为给权利人造成的经济损失额未达到立案标准而未追究二被上诉人的刑事责任；上诉人在一审中提供了知产中心出具的鉴定报告以及宜兴市科学技术局出具的鉴定意见，均已确认清新公司主张的技术信息是非公知技术信息、宏达公司产品图纸系抄袭清新公司的产品图纸；根据评估报告，宏达公司、陆某窃取清新公司技术后进行生产销售，造成经济损失376189．6元，应予赔偿。综上，请求二审法院撤销原判，予以改判。
江苏省高级人民法院经审理认为：在审理侵害商业技术秘密纠纷的民事案件中，技术信息秘密点的具体指向和内容是技术秘密侵权判定的前提。只有明确了争议的技术信息具体需要保护的内容，才能判定其是否属于商业秘密，以及被控侵权方使用技术是否构成侵权。因此，在指控他人侵犯其商业秘密的诉讼中，权利人首先应当明确其需要作为商业秘密予以保护的技术信息的具体内容，并提供证据加以证明。本案中，上诉人清新公司主张其生产的涉案九个型号的气流粉碎机的具体设计尺寸、公差配合、技术要求等技术信息，以及粉碎腔高度与内壁直径尺寸的设计比例、实验机与同系列设备生产能力的转换方式等技术信息属于商业秘密，但其在本案一、二审中却以涉及商业秘密为由，始终未能明确上述技术信息的具体数据、公式等内容。上诉人称依据生产中心出具的鉴定报告足以证明其主张的技术信息构成商业秘密，但由于该鉴定报告也未反映出上诉人主张的技术信息的具体内容，亦不能支持其主张。
据此，由于上诉人未能明确其主张保护的技术秘密的具体内容，从而导致被上诉人无法针对上诉人主张的技术信息是否构成商业秘密进行抗辩，法院亦无法对其主张的技术信息是否构成商业秘密作出判定。对此，上诉人应当承担由此带来的法律后果。综上，上诉人清新公司关于其生产的涉案产品的技术信息构成商业秘密的诉讼主张不能成立，其指控被上诉人宏达公司、陆某侵犯其商业秘密的上诉理由亦不能成立，不予支持。一审判决认定事实清楚、适用法律正确，应当予以维持。江苏省高院最终作出了驳回上诉，维持原判的二审判决。
五、律师点评
实践中经常出现如本案中当事人一样在追究侵害人的刑事责任后，以生效的刑事判决书为依据提起民事诉讼的情形。根据最高法院《关于民事诉讼证据的若干规定》第九条的规定：“已为人民法院发生法律效力的裁判所确认的事实，当事人无需举证证明。”可知，前诉判决所裁判的事项对于后诉的程序具有一定的拘束力。但是，由于法律未对既判力的适用范围给出明确规定，故在某些行为既构成刑法上的犯罪同时又是民事侵权行为时，刑事判决的预决效力问题通常就会表现在民事侵权中。如本案在刑事诉讼书过程中，法院在判决理由中认定了“宏达公司与陆某的行为均属侵犯商业秘密行为”，但却由于二被告的侵权行为给权利人造成的经济损失数额未达立案标准，最终在刑事判决书的判决主文中宣告宏达公司、陆某不构成侵犯商业秘密罪。而在民事诉讼过程中，法院更是以不能认定宏达公司、陆某的行为是否侵犯了清新公司的商业秘密为由驳回了清新公司的诉讼请求。那么，在先刑事判决对之后的民事判决是否具有既判力，法院又是怎么认定的呢？
一般而言，在民事诉讼审理过程中，法院会对在先刑事判决做以下审查，以决定能否适用,包括：商业秘密权利是否存在的证明标准应适用民事诉讼上的“高度盖然性”（是将盖然性占优势的认识手段运用于司法领域的民事审判中，在证据对待证事实的证明无法达到确实充分的情况下，如果一方当事人提出的证据已经证明该事实发生具有高度的盖然性，人民法院即可对该事实予以确认。），而非依据刑事诉讼上的“排除合理怀疑”（被证明的事实必须通过它们的证明力使罪行成立）标准；对于侵害商业秘密行为和后果的认定，民事诉讼上采取“相似加接触”的推定方法，而非刑事诉讼上更为严格的认定方式。同时，在审理过程中，如出现对最终认定的事实与在先刑事判决认定的事实不一致的情况，如在民事诉讼过程中出现新证据推翻了在先刑事判决所认定的事实，或该刑事判决本身有误时，应通过审判监督程序及审级监督的途径，对错误的在先刑事判决予以纠正，避免出现判决冲突的情况。
本案中民事诉讼的审判法官最终没有将在先刑事判决中认定的“宏达公司与陆某的行为均属侵犯商业秘密行为”作为免证事实而直接援引和采纳，并在清新公司在民事诉讼中未能完成就其技术秘密的举证义务时判决其败诉。由此可见，在先刑事判决中的判决理由在民事诉讼中不具有完全的既判力，民事诉讼的当事人仍对其主张的相关事实负有证明责任。
另外，从本案可以看出，在侵犯商业秘密案件的民事诉讼程序和刑事诉讼程序中存在着诸多差异，故当事人应注意到在两个诉讼程序中的举证责任、证明标准等的不同，从而更好的在不同的诉讼过程中维护自己的利益。
大连市城乡规划条例
辽宁省大连市人大常委会
大连市城乡规划条例
（2009年4月17日大连市第十四届人民代表大会常务委员会第九次会议通过 2009年5月27日辽宁省第十一届人民代表大会常务委员会第九次会议批准 2009年6月9日大连市人民代表大会常务委员会公告第1号公布 自2009年8月1日起施行）
第一章 总则
第一条 为了科学制定城乡规划，加强城乡规划管理，协调城乡空间布局，改善人居环境，推进城乡一体化进程，促进城乡经济社会全面协调可持续发展，根据《中华人民共和国城乡规划法》（以下简称城乡规划法），结合大连市实际，制定本条例。
第二条 在大连市行政区域内制定和实施城乡规划，在规划区内进行建设活动，必须遵守本条例。
本条例所称城乡规划，包括城市规划、镇规划、乡规划和村庄规划。城市规划、镇规划分为总体规划和详细规划。详细规划分为控制性详细规划和修建性详细规划。
本条例所称规划区，是指城市、镇和村庄的建成区以及风景名胜区、自然保护区、水源保护区和其它因城乡建设发展需要，必须实行规划控制的区域。规划区的具体范围由大连市、不设区的市及县、镇、乡人民政府在组织编制的城市总体规划、镇总体规划、乡规划和村庄规划中，根据城乡经济社会发展水平和统筹城乡发展的需要划定。
第三条 大连市、不设区的市及镇、乡、村庄应当依照本条例制定城市规划、镇规划、乡规划和村庄规划。但是，大连市人民政府确定暂缓制定村庄规划的村庄除外。
第四条 制定和实施城乡规划，应当遵循城乡统筹、合理布局、节约土地、集约发展和先规划后建设的原则，改善生态环境，促进资源、能源节约和综合利用，保护耕地等自然资源和历史文化遗产，保持地方特色和传统风貌，防止污染和其他公害，并符合区域人口发展、国防建设、防灾减灾和公共卫生、公共安全的需要。
在规划区内进行建设活动，应当遵守土地管理、海域使用管理、自然资源和生态环境保护等法律法规的规定。
大连市、不设区的市及县人民政府应当根据经济社会发展的实际，在城市总体规划、镇总体规划中合理确定城市、镇的发展规模、步骤和建设标准。
第五条 编制城市和镇总体规划、详细规划以及乡规划和村庄规划，应当突出大连城市组团式布局，体现山体、海洋、岛屿、森林与城市、乡村一体化的空间形态，妥善处理近期建设与长远发展、保持传统风貌与现代化建设、自然资源保护与合理开发利用的关系。
第六条 编制城市总体规划、镇总体规划以及乡规划和村庄规划，应当依据国民经济和社会发展规划，并与土地利用总体规划相衔接，涉及海洋功能区划的，还应当与海洋功能区划相衔接。
编制行业规划涉及城乡规划的，应当符合城乡规划。
第七条 大连市、不设区的市和区、县人民政府应当将城乡规划的编制和管理经费纳入本级财政预算；不设区的市和县人民政府应当将镇、乡、村庄的规划编制和管理经费纳入财政预算。
第八条 经依法批准的城乡规划应当及时向社会公布，任何单位和个人应当服从规划管理，并有权就涉及其利害关系的建设活动是否符合规划的要求向城乡规划主管部门查询。
任何单位和个人都有权向城乡规划主管部门或者其他有关部门举报或者控告违反城乡规划的行为。城乡规划主管部门或者其他有关部门对举报或者控告，应当及时受理并组织核查、处理。
第九条 大连市人民政府设立规划委员会，研究审议城乡规划工作中的重要问题。规划委员会的组成形式、议事制度等由大连市人民政府制定。
第十条 大连市人民政府城乡规划主管部门负责大连市行政区域内的城乡规划管理工作，并具体负责市辖区及大连经济技术开发区、大连保税区、大连高新技术产业园区、大连长兴岛临港工业区、大连花园口经济区等的城乡规划管理工作；不设区的市及县人民政府城乡规划主管部门负责本行政区域内的城乡规划管理工作。
大连市、市辖区、不设区的市及县人民政府有关行政管理部门按照各自职责，负责与城乡规划管理相关的工作。
第二章 城乡规划的制定与修改
第十一条 大连市人民政府负责组织编制大连市城市总体规划，并按照城乡规划法规定的程序报上级人民政府审查、审批。
第十二条 不设区的市人民政府负责组织编制本市的城市总体规划，经大连市人民政府审查后，按照城乡规划法规定的程序报上级人民政府审批。
不设区的市城市总体规划编制工作报告和总体规划纲要，由大连市人民政府城乡规划主管部门按照规定报上级人民政府城乡规划主管部门审查。
第十三条 县人民政府所在地的镇以及大连市人民政府确定的镇总体规划，由县或者不设区的市人民政府组织编制，报大连市人民政府审批。其他镇的总体规划由镇人民政府组织编制，报县或者不设区的市人民政府审批。
第十四条 大连市、不设区的市和县人民政府组织编制的总体规划，在报上一级人民政府审批前，应当先经本级人民代表大会常务委员会审议，常务委员会组成人一员的审议意见交由本级人民政府研究处理。
镇人民政府组织编制的镇总体规划，在报县或者不设区的市人民政府审批前，应当先经镇人民代表大会审议，代表的审议意见交由本级人民政府研究处理。
规划的组织编制机关报送审批城市总体规划或者镇总体规划，应当将本级人民代表大会常务委员会组成人员或者镇人民代表大会代表的审议意见和根据审议意见修改规划的情况一并报送。
第十五条 城市总体规划、镇总体规划的内容应当包括：城市、镇的发展布局，功能分区，用地布局，综合交通体系，禁止、限制和适宜建设的地域范围，各类专项规划等。
规划区范围、规划区内建设用地规模、基础设施和公共服务设施用地、水源地和水系、基本农田和绿化用地、环境保护、自然与历史文化遗产保护以及防灾减灾、人民防空等内容，应当作为城市总体规划、镇总体规划的强制性内容。
第十六条 乡、镇人民政府组织编制乡规划、村庄规划，报县或者不设区的市人民政府审批。村庄规划在报送审批前，应当经村民会议或者村民代表会议讨论同意。
第十七条 乡规划、村庄规划的内容应当符合城乡规划法的规定，并充分考虑村民的生产方式、生活方式和居住方式对规划的要求，合理确定乡和村庄的发展目标和实施措施，节约和集约利用资源，保护生态环境，促进城乡可持续发展。
第十八条 大连市人民政府城乡规划主管部门根据大连市城市总体规划的要求，组织编制大连市城市规划区内的控制性详细规划，经大连市人民政府批准后，报大连市人民代表大会常务委员会和上一级政府备案。
不设区的市人民政府城乡规划主管部门根据本市城市总体规划的要求，组织编制本市城市规划区内的控制性详细规划，经本市人民政府批准后，报本市人民代表大会常务委员会和大连市人民政府备案。
第十九条 镇人民政府根据镇总体规划的要求，组织编制镇的控制性详细规划，报县或者不设区的市人民政府审批。县人民政府所在地镇的控制性详细规划，由县人民政府城乡规划主管部门根据镇总体规划的要求组织编制，经县人民政府批准后，报县人民代表大会常务委员会和大连市人民政府备案。
第二十条 控制性详细规划应当根据各阶段城镇旧区改造和新区开发的重点，分片区、分阶段编制，并覆盖规划区内的建设用地。
第二十一条 编制控制性详细规划，应当延续大连城市总体特征，加强特色风貌要素保护。科学控制主要景观、重要广场、标志性建筑、特色历史街区等周边建筑的高度和密度，保证视线通透。充分保护和利用滨海岸线资源，严格控制填海造地。
第二十二条 编制控制性详细规划涉及下列区域的，应当进行城市设计：
（一）城市各级公共中心以及镇的商业文化中心；
（二）火车站、港口、机场、城市广场周边及客运交通枢纽；
（三）滨水岸线；
（四）风景名胜区、文物保护区、历史街区及重点旅游度假区；
（五）城乡规划主管部门规定的其它重要区域。
第二十三条 大连市、不设区的市和县人民政府城乡规划主管部门以及镇人民政府，可以组织编制重要地块的修建性详细规划。修建性详细规划的编制应当符合控制性详细规划。
第二十四条 编制修建性详细规划和进行建筑设计应当结合所在区域的风貌特征，注重与周边建筑的协调，延续城市历史文脉。
第二十五条 城乡规划的组织编制机关组织编制城市总体规划，应当委托具有甲级资质证书的单位承担具体编制工作；组织编制其他城乡规划，应当委托具有相应等级资质证书的单位承担具体编制工作。
从事城乡规划编制工作，必须按照城乡规划法的规定取得相应等级的资质证书。
大连市以外的城乡规划编制单位承担大连市行政区域内的城乡规划编制工作，属于编制城市总体规划的，应当向大连市人民政府城乡规划主管部门备案；属于编制其他城乡规划的，应当按照有关规定备案。
第二十六条 大连市、市辖区、不设区的市及县人民政府有关行政管理部门应当根据城乡规划编制需要，及时提供国家、省、市规定的勘察、测绘、气象、地震、水文、环境等基础资料。
编制单位使用基础资料涉及国家秘密的，应当依法予以保密。
第二十七条 城乡规划报送审批前，组织编制机关应当依法将城乡规划草案予以公告，并采取论证会、听证会或者其他方式征求专家和公众的意见。公告的时间为三十日。依法应当进行环境影响评价的，应当组织进行环境影响评价。
组织编制机关应当充分考虑专家、公众的意见，并在报送审批的材料中附具意见采纳情况及理由。
第二十八条 经依法批准的城乡规划，未经有权限的组织编制机关履行法定程序不得修改。
第二十九条 修改城市总体规划、镇总体规划，应当符合城乡规划法第四十七条规定的情形。修改城市总体规划、镇总体规划前，组织编制机关应当对原规划的实施情况进行总结，并向原审批机关报告；修改涉及城市总体规划、镇总体规划强制性内容的，应当先向原审批机关提出专题报告，经同意后，方可编制修改方案。修改后的城市总体规划、镇总体规划，应当依照本条例规定的审批程序报批。
第三十条 修改控制性详细规划的，组织编制机关应当组织有关部门对修改的必要性进行论证，征求规划地段内利害关系人的意见，并向原审批机关提出专题报告，经原审批机关同意后，方可编制修改方案。修改后的控制性详细规划，应当依照本条例第十八条、第十九条规定的程序报批、备案。
修改乡规划、村庄规划，应当依照本条例第十六条规定的程序报批。
第三十一条 修改经依法审定的修建性详细规划、建设工程设计方案总平面图的，城乡规划主管部门应当采取公示、听证会等形式，听取利害关系人的意见；因修改给利害关系人合法权益造成损失的，应当依法给予补偿。
第三章 城乡规划的实施
第三十二条 城市的建设和发展，应当优先安排基础设施以及公共服务设施的建设，妥善处理新区开发与旧区改建的关系，统筹兼顾进城务工人员生活和周边农村经济社会发展、村民生产与生活的需要。
镇的建设和发展，应当结合农村经济社会发展和产业结构调整，优先安排供水、排水、供电、供气、道路、通信、广播电视等基础设施和学校、卫生院、文化站、幼儿园、福利院等公共服务设施的建设，为周边农村提供服务。
乡、村庄的建设和发展，应当因地制宜、节约用地，发挥村民自治组织的作用，引导村民合理进行建设，改善农村生产、生活条件。
第三十三条 大连市、不设区的市和县、镇人民政府应当根据城市总体规划、镇总体规划、土地利用总体规划和年度计划以及国民经济和社会发展规划，制定近期建设规划，并报总体规划审批机关备案。
近期建设规划应当以重要基础设施、公共服务设施和中低收入居民住房建设以及生态环境保护为重点内容，明确近期建设的时序、发展方向和空间布局。
制定国有建设用地使用权供地计划应当与城市近期建设规划相协调。
第三十四条 城乡规划确定的铁路、公路、港口、机场、道路、绿地、输配电设施及输电线路走廊、通信设施、广播电视设施、公共交通设施、引水供水设施、消防设施与通道、管道与地下管线设施、气象设施、河道、水库、水源地、自然保护区、防汛通道、核电站、环境卫生设施、污水（泥）处理厂、灾害避难场所和公共服务设施的用地以及其他需要依法保护的用地，禁止擅自改变用途。
第三十五条 按照国家规定需要有关部门批准或者核准的建设项目，以划拨方式提供国有建设用地使用权的，建设单位在报送有关部门批准或者核准前，应当持下列材料向城乡规划主管部门申请核发选址意见书：
（一）申请书；
（二）授权委托书；
（三）现状地形图、地下管网图及土地确权图；
（四）法律、法规规定的其它材料。
申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式的，城乡规划主管部门应当依据控制性详细规划进行审查，并在二十个工作日内作出准予核发或者不予核发选址意见书的决定。决定不予核发选址意见书的，应当书面说明理由。
建设单位在取得选址意见书后六个月内，未按程序报送有关部门批准、核准又未申请延期的，该选址意见书自行失效。
第三十六条 在城市、镇规划区内以划拨方式提供国有建设用地使用权的建设项目，经有关部门批准、核准、备案后，建设单位应当持下列材料向城乡规划主管部门申请核发建设用地规划许可证：
（一）申请书；
（二）授权委托书；
（三）选址意见书；
（四）相关部门批准、核准、备案手续；
（五）法律、法规规定的其它材料。
申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式的，城乡规划主管部门应当依据控制性详细规划以及选址意见书进行审查，核定建设用地的位置、面积、允许建设的范围，并在二十个工作日内作出准予核发或者不予核发建设用地规划许可证的决定。决定不予核发建设用地规划许可证的，应当书面说明理由。
建设单位在取得建设用地规划许可证后，方可向县级以上人民政府土地主管部门申请用地，经县级以上人民政府审批后，由土地主管部门划拨土地。
第三十七条 在城市、镇规划区内以出让方式提供国有建设用地使用权的，在国有建设用地使用权出让前，城乡规划主管部门应当依据控制性详细规划，按照国家有关规定提出出让地块的规划条件，作为国有建设用地使用权出让合同的组成部分。规划条件提出后六个月内，未按程序办理有关手续又未申请延期的，该规划条件自行失效。
第三十八条 以出让方式取得国有建设用地使用权的建设项目，在签订国有建设用地使用权出让合同后，建设单位应当持建设项目的批准、核准、备案文件和国有建设用地使用权出让合同，向城乡规划主管部门领取建设用地规划许可证。申请人提交的材料齐全、符合法定形式的，城乡规划主管部门应当在十个工作日内发给建设用地规划许可证。
城乡规划主管部门不得在建设用地规划许可证中，擅自改变作为国有建设用地使用权出让合同组成部分的规划条件。
第三十九条 在城市、镇规划区内进行建筑物、构筑物、道路、管线和建筑物、构筑物立面装修等工程建设的，建设单位或者个人应当持下列材料向城乡规划主管部门或者省人民政府确定的镇人民政府申请核发建设工程规划许可证：
（一）申请书；
（二）授权委托书；
（三）房屋权属证明；
（四）土地批复文件；
（五）消防审核意见；
（六）经审查的建设工程设计方案及总平面图；
（七）属于城乡规划主管部门确定的重要项目的，提供修建性详细规划方案；
（八）法律、法规规定的其它材料。
前款规定的建筑物、构筑物立面装修，不需要提供第（四）项、第（五）项、第（六）项规定的材料；其他工程建设，不需要提供第（三）项规定的材料。
申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式的，城乡规划主管部门或者省人民政府确定的镇人民政府应当依据控制性详细规划、规划条件进行审查，并于二十个工作日内作出准予核发或者不予核发建设工程规划许可证的决定。准予核发建设工程规划许可证，需要放线、验线的，城乡规划主管部门、省人民政府确定的镇人民政府应当在发证前告知申请人组织城乡规划主管部门认可的有相应测绘资质的测绘单位现场放线，城乡规划主管部门、省人民政府确定的镇人民政府现场验线；不予核发建设工程规划许可证的，应当书面说明理由。
建设单位或者个人取得建设工程规划许可证后六个月内，未按规定程序办理其他相关手续并开工建设，又未申请延期的，该许可证自行失效。
第四十条 城乡规划主管部门或者省人民政府确定的镇人民政府应当依法将审定的修建性详细规划方案、建设工程设计方案的总平面图在相关媒体公布。建设单位或者个人应当在施工现场设立公示牌，公示上述内容。
第四十一条 在乡、村庄规划区内进行乡镇企业、乡村公共设施和公益事业建设的，应当取得乡村建设规划许可证。申请核发乡村建设规划许可证的建设单位或者个人，应当向所在乡、镇人民政府提交下列材料：
（一）申请书；
（二）授权委托书；
（三）建设工程设计文件；
（四）使用土地的有关证明文件；
（五）法律、法规规定的其它材料。
申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式的，乡、镇人民政府应当于七个工作日内提出审查意见，并将审查意见和全部申请材料直接报送不设区的市或者县人民政府城乡规划主管部门。城乡规划主管部门根据乡、村庄规划进行审查，并于二十个工作日内作出准予核发或者不予核发乡村建设规划许可证的决定。准予核发乡村建设规划许可证的，城乡规划主管部门应当在发证前告知申请人组织城乡规划主管部门认可的有相应测绘资质的测绘单位现场放线，城乡规划主管部门现场验线；不予核发乡村建设规划许可证的，应当书面说明理由。
在乡、村庄规划区内进行乡镇企业、乡村公共设施和公益事业建设以及农村村民住宅建设，不得占用农用地；确需占用农用地的，应当依照《中华人民共和国土地管理法》有关规定办理农用地转用审批手续后，由不设区的市或者县人民政府城乡规划主管部门核发乡村建设规划许可证。
建设单位或者个人在取得乡村建设规划许可证后，方可办理用地审批手续。
第四十二条 建设单位或者个人应当按照规划和设计要求进行建设。
建设工程实际建筑面积与批复建筑面积的误差，单体建设工程建筑面积一万平方米（含一万平方米）以下的，不得超过百分之五；一万平方米以上的，不得超过百分之三。
以出让方式取得国有建设用地使用权的建设工程，超过批复建筑面积但符合前款规定，超过的部分应当按照国家、省有关规定补交土地出让金及其他相关税费。
第四十三条 建设单位或者个人确需变更规划条件的，必须向城乡规划主管部门提出申请。变更内容不符合控制性详细规划强制性内容的，城乡规划主管部门不得批准。城乡规划主管部门应当及时将依法变更后的规划条件通报同级土地主管部门并公示。
建设单位或者个人应当及时将依法变更后的规划条件报有关人民政府土地主管部门备案。
第四十四条 在城市、镇规划区内进行临时建设，应当经城乡规划主管部门批准。临时建设影响近期建设规划或者控制性详细规划的实施以及交通、市容、安全等的，不得批准。
临时建设应当在批准的使用期限内自行拆除。
第四十五条 建设工程竣工后，建设单位或者个人应当持下列材料向城乡规划主管部门申请规划核实：
（一）申请书；
（二）授权委托书；
（三）具有相应资质的测绘单位测绘的现状竣工图及成果报告书；
（四）选址意见书（规划条件）及附图；
（五）建设用地规划许可证及附图；
（六）建设工程规划许可证及附图；
（七）法律、法规规定的其它材料。
申请人在申请规划核实前，应当全面完成建设工程建设用地内的各项建设。
申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式的，城乡规划主管部门可以对建设工程整体核实，也可以根据建设情况按单栋、独立使用功能结构分段核实，并应当于二十个工作日内作出准予通过规划核实或者不予通过规划核实的决定。决定准予通过规划核实的，发给规划核实证明；决定不予通过规划核实的，应当书面说明理由。
第四十六条 未经规划核实或者虽经规划核实但没有取得规划核实证明的建设工程，建设单位不得组织竣工验收。
建设单位应当在竣工验收后六个月内向城乡规划主管部门报送有关竣工验收资料。
第四十七条 城乡规划主管部门或者有关镇的人民政府实施行政许可，依法应当听证的，应当依法向社会公告，并举行听证。
第四十八条 城乡规划主管部门可以委托城市建设管理部门对临时建设实施行政许可。
委托机关应当将受委托行政机关和受委托实施行政许可的内容予以公告。
第四十九条 城乡规划主管部门或者有关的镇人民政府核发选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、乡村建设规划许可证后不得擅自修改；确需修改的，应当依照法定程序进行，因修改给被许可人合法权益造成损失的，应当依法给予补偿。
第四章 监督检查
第五十条 大连市、不设区的市和县人民政府及其城乡规划主管部门，应当加强对城乡规划编制、审批、实施、修改的监督检查。
乡、镇人民政府和街道办事处，应当协助城乡规划主管部门对本行政区域或者管理范围内的建设工程是否符合城乡规划进行监督检查。
第五十一条 大连市人民政府可以委任大连市人民政府城乡规划主管部门工作人员作为城乡规划督察员，派驻不设区的市和县人民政府，对城乡规划管理中的下列事项进行重点督察：
（一）城乡规划法律、法规和有关政策的贯彻执行情况；
（二）城乡规划的编制、审批、实施、修改情况；
（三）重要的基础设施、公共服务设施规划选址及用地情况；
（四）历史街区、历史建筑保护、水源保护区和风景名胜区的保护情况；
（五）重大城乡规划违法行为的查处情况；
（六）社会公众反映强烈的有关城乡规划管理的其他问题。
城乡规划督察员发现城乡规划违法行为，应当及时向派驻地人民政府及其城乡规划主管部门提出督察建议，同时将督察建议报告大连市人民政府及其城乡规划主管部门。
派驻地人民政府及其城乡规划主管部门应当根据督察建议，及时纠正城乡规划违法行为，并将处理结果向城乡规划督察员反馈。派驻地人民政府及其城乡规划主管部门拒不纠正城乡规划违法行为的，大连市人民政府及其城乡规划主管部门应当责令其改正。
第五十二条 城乡规划主管部门在查处违反本条例规定的行为时，发现国家机关工作人员依法应当给予行政处分的，应当向其任免机关或者监察机关提出处分建议。
第五十三条 依照本条例规定应当给予行政处罚，而不设区的市或者县人民政府城乡规划主管部门不给予行政处罚的，大连市人民政府城乡规划主管部门有权责令其作出行政处罚决定或者建议不设区的市或者县人民政府责令其作出行政处罚。
依照本条例规定应当责令停止建设、限期改正或者予以拆除，而乡、镇人民政府不责令停止建设、限期改正或者予以拆除的，不设区的市或者县人民政府应当责令其作出停止建设、限期改正的决定或者予以拆除。
第五十四条 不设区的市或者县人民政府城乡规划主管部门违法作出行政许可的，大连市人民政府城乡规划主管部门有权责令其撤销或者直接撤销该行政许可，因撤销行政许可给当事人合法权益造成损失的，应当依法给予赔偿。
第五十五条 大连市、不设区的市和县、乡、镇人民政府应当向本级人民代表大会常务委员会或者乡、镇人民代表大会报告城乡规划的实施情况，并接受监督。
第五十六条 城乡规划主管部门对城乡规划的实施情况进行监督检查，有权采取以下措施：
（一）要求有关单位和人员提供与监督事项有关的文件、资料，并进行复制；
（二）要求有关单位和人员就监督事项涉及的问题作出解释和说明，并根据需要进入现场进行勘测；
（三）责令有关单位和人员停止违反有关城乡规划的法律、法规的行为。
城乡规划主管部门的工作人员履行前款规定的监督检查职责，应当出示执法证件。被监督检查的单位和人员应当予以配合，不得妨碍和阻挠依法进行的监督检查活动。
第五十七条 城乡规划主管部门应当将监督检查情况和处理结果依法及时公开，供公众查阅和监督。
第五章 法律责任
第五十八条 对依法应当编制城乡规划而未组织编制，或者未按法定程序编制、审批、修改城乡规划的，依法由上级人民政府责令改正，通报批评；对有关人民政府负责人和其他直接责任人员依法给予处分。
第五十九条 城乡规划组织编制机关委托不具有相应资质等级的单位编制城乡规划的，依法由上级人民政府责令改正，通报批评；对有关人民政府负责人和其他直接责任人员依法给予处分。
第六十条 城乡规划主管部门或者镇人民政府有下列行为之一的，由本级人民政府、上级人民政府城乡规划主管部门或者监察机关依据职权责令改正，通报批评；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：
（一）未依法组织编制城市的控制性详细规划、县人民政府所在地镇的控制性详细规划的；
（二）超越职权或者对不符合法定条件的申请人核发选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、乡村建设规划许可证的；
（三）对符合法定条件的申请人未在法定期限内核发选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、乡村建设规划许可证的；
（四）未依法对经审定的修建性详细规划、建设工程设计方案的总平面图予以公布的；
（五）同意修改修建性详细规划、建设工程设计方案的总平面图前未采取公示、听证会等形式听取利害关系人意见的；
（六）发现未依法取得规划许可或者违反规划许可的规定擅自在规划区内进行建设的行为，而不予查处或者接到举报后不依法处理的。
第六十一条 大连市、市辖区、不设区的市及县人民政府有关部门有下列行为之一的，由本级人民政府或者依法由上级人民政府有关部门责令改正，通报批评；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：
（一）对未依法取得选址意见书的建设项目核发建设项目批准文件的；
（二）未依法在国有建设用地使用权出让合同中确定规划条件或者改变国有建设用地出让合同中依法确定的规划条件的；
（三）对未依法取得建设用地规划许可证的建设单位划拨国有建设用地使用权的；
（四）对未取得规划核实证明的建设工程核发竣工验收备案手续的。
第六十二条 城乡规划编制单位有下列行为之一的，由编制单位所在地人民政府城乡规划主管部门责令限期改正，处合同约定的规划编制费一倍以上二倍以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿；造成损失的，依法承担赔偿责任：
（一）超越资质等级许可的范围承揽城乡规划编制工作的；
（二）违反国家标准和规范编制城乡规划的。
未取得资质证书承揽城乡规划编制工作的，由城乡规划主管部门责令停止违法行为，依照前款的规定处以罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任。
第六十三条 未取得建设工程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证进行建设以及违反本条例第四十二条第二款规定进行建设的，由城乡规划主管部门责令停止建设；尚可采取改正措施消除对规划实施影响的，限期改正，处建设工程造价百分之五以上百分之十以下的罚款；无法采取改正措施消除对规划实施影响的，限期拆除，不能拆除的，没收建设工程违法部分，不能没收建设工程违法部分的，没收违法收入，可以并处建设工程造价百分之十以下的罚款。
建设、施工单位拒不执行城乡规划主管部门责令停止建设决定的，城乡规划主管部门可以提请施工主管部门进行处理，施工主管部门应当依法协助处理。
第六十四条 建设单位或者个人未在施工现场设立公示牌，公示经审定的修建性详细规划方案、建设工程设计方案的总平面图的，由城乡规划主管部门责令限期改正。
第六十五条 在乡、村庄规划区内未依法取得乡村建设规划许可证或者未按照乡村建设规划许可证的规定进行建设的，由乡、镇人民政府责令停止建设、限期改正；逾期不改正的，可以拆除。
第六十六条 建设单位或者个人有下列行为之一的，由所在地人民政府城乡规划主管部门责令限期拆除，可以并处临时建设工程造价一倍以下的罚款：
（一）未经批准进行临时建设的；
（二）未按照批准内容进行临时建设的；
（三）临时建筑物、构筑物超过批准期限不拆除的。
第六十七条 建设单位未在建设工程竣工验收后六个月内向城乡规划主管部门报送有关竣工验收资料的，由所在地人民政府城乡规划主管部门责令限期补报；逾期不补报的，处一万元以上五万元以下的罚款。
第六十八条 城乡规划主管部门做出责令停止建设或者限期拆除的决定后，当事人不停止建设或者逾期不拆除的，建设工程所在地的市辖区、不设区的市或者县人民政府可以责成有关部门采取查封施工现场、强制拆除等措施。
第六十九条 城乡规划主管部门发现设计单位未按照城乡规划行政主管部门提供的规划条件进行工程设计的，以及施工单位承接无建设工程规划许可证的建设工程施工任务，或者擅自改动建设工程规划许可证核准的设计图纸进行施工且情节严重的，可以提请有关行政管理部门依照有关建设工程勘察设计、建设工程质量管理的法律、法规给予罚款、责令停业整顿、降低资质或者吊销资质证书等处罚。
第七十条 拒绝、阻挠城乡规划主管部门工作人员执行公务，依照《中华人民共和国治安管理处罚法》应当给予处罚的，由公安机关依法处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附则
第七十一条 本条例自2009年8月1日起施行，1990年8月7日大连市人民代表大会常务委员会公布的《大连市城市规划管理条例》同时废止。
