关于发布《试点证券公司创新方案评审暂行办法》的通知
中国证券业协会
关于发布《试点证券公司创新方案评审暂行办法》的通知
中证协发[2005]049号
各从事相关创新活动试点证券公司：
为做好从事相关创新活动试点证券公司创新方案的评审工作，根据中国证监会《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》和中国证券业协会《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》，中国证券业协会制定了《试点证券公司创新方案评审暂行办法》，现予发布，自发布之日起施行。
中国证券业协会
二○○五年五月十七日
试点证券公司创新方案评审暂行办法
第一章 总则
第一条 为做好试点证券公司创新方案的评审工作，根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》和中国证券业协会（以下简称协会）《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》，制定本办法。
第二条 本办法适用于经协会按照《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》评审通过的试点证券公司。
第三条 本办法所称创新方案系指试点证券公司根据现行法律、行政法规和中国证监会的有关规定，旨在开展未纳入中国证监会行政许可或审批范围的证券业务产品创新方案。
证券公司证券业务产品创新主要系指证券公司根据自身业务发展需要和行业发展趋势变化，改进或变革现有业务或产品的创新行为，包括投资银行业务、经纪业务、资产管理业务、金融衍生产品业务等方面的创新。
第四条 试点证券公司的创新方案应通过协会组织的专业评审后方可实施。
第二章 创新方案的基本要求
第五条 试点证券公司的创新方案应当具备新颖性或独创性,并具有实用性。
新颖性，是指证券业务产品创新方案或做法与传统证券业务产品相比有明显的不同。
独创性，是指证券业务产品创新方案或做法与传统证券业务产品相比有突出的特点和显著的进步。
实用性，是指创新方案能够实施，具有相应的产品和业务管理模式，制定相应的业务管理和风险控制流程，并且能够产生创新效果。
第六条 试点证券公司开展证券业务产品创新活动，应向协会提交下列申请材料：
（一） 申请报告；
（二） 创新方案；
（三） 创新方案有关当事人的合同或协议等法律文本；
（四） 负责创新方案运作的高级管理人员任职经验和资格情况；
（五） 净资本计算表；
（六） 协会要求提交的其他材料。
第七条 试点证券公司创新方案应当包括下列内容：
（一） 方案说明；
（二） 可行性研究；
（三） 信息披露安排；
（四） 风险控制；
（五） 接受监管的安排。
第八条 试点证券公司应向客户承诺其创新方案的真实性和合法性，保证创新方案不存在任何虚假内容和误导性陈述，并对产品的风险性进行充分揭示。
第九条 试点证券公司应向客户提供详尽的创新方案说明，确保客户了解创新方案的特性、客户的权利与义务。
创新方案说明应当包括下列基本内容：
（一） 方案名称；
（二） 业务目标及特点；
（三） 业务范围或规模；
（四） 业务操作及流程；
（五） 方案存续期间；
（六） 方案推广时间；
（七） 方案推广对象及其参与方案的最低条件；
（八） 方案成立与终止条件；
（九） 方案有关当事人的权利与义务。
第十条 试点证券公司应当对创新方案作出科学、合理、完整的可行性研究。
可行性研究应当包括下列内容：
（一） 意义和必要性；
（二） 市场环境分析；
（三） 目标客户分析；
（四） 申报单位及其相关管理团队的优势；
（五） 就方案意向与监管部门、交易所、登记结算公司等进行的沟通及取得的进展。
第十一条 试点证券公司创新方案应对下列事项作出信息披露安排：
（一） 向客户提供创新业务经营情况报告的内容和时间；
（二） 客户查询的时间、方式和途径；
（三） 应披露的重大事项及其披露方式。
第十二条 试点证券公司应当向客户如实披露其业务资质、管理能力和业绩等情况，充分揭示与创新活动相关的风险因素。
风险因素是指试点证券公司开展证券业务产品创新在法律、法规、市场环境、业务管理和产品发展前景等方面可能遇到的困难和不确定性。
试点证券公司应对风险因素尽可能作定量分析或有针对性的定性描述，并对风险规模作出合理的估测，说明其对公司净资本、财务指标或对公司稳健运作的影响程度，以及针对风险因素准备采取的措施或对策。
第十三条 试点证券公司应对开展证券业务产品创新活动接受证券监管部门、自律组织及其他监管部门监管的内容、方式、频率作出安排。
第十四条 试点证券公司开展证券业务产品创新活动，应当在合法的前提下，与客户就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。
约定事项包括：
（一） 创新业务产品管理规模、方式、期限；
（二） 各类风险揭示及客户承担风险的方式；
（三） 创新业务经营信息的提供及查询方式；
（四） 当事人的权利与义务；
（五） 与创新业务产品有关的费用的提取、支付方式；
（六） 合同终止的条件、程序及客户权益的清算事宜；
（七） 争议解决方式；
（八） 当事人约定的其他事项。
第十五条 试点证券公司应建立严格的证券业务产品创新试点工作程序，制定相应的内控程序和风险控制措施，明确责任人及其职责。
第十六条 试点证券公司开展证券业务产品创新活动可能出现的风险损失，在计算公司净资本额时予以全额扣减，扣减后的净资本应当不低于净资产的百分之七十。
第十七条 试点证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式查询客户权益或权利状况。发生合同约定的、可能影响客户权益或权利的重大事项时，试点证券公司应当及时告知客户。
第十八条 试点证券公司应当定期或不定期地向其客户提供准确、完整的创新业务经营情况报告，对报告期内客户权益或权利做出详细说明。
第三章 评审专家
第十九条 协会根据创新方案的内容和特点，聘请有关专家组成评审委员会对创新方案进行评审。
评审专家由中国证监会、协会和业内的有关人员组成，创新方案涉及银行、保险等其他金融业务的，协会还可以聘请相应监管部门的有关专家参加评审。
每次参加评审的专家名单在协会网站上予以公告。
第二十条 评审专家应当符合下列条件：
（一） 坚持原则，公正廉洁，忠于职守，没有违法、违纪记录；
（二） 熟悉有关法律、行政法规和规章；
（三） 精通所从事行业的专业知识，在所从事的领域内有较高声誉；
（四） 协会认为需要符合的其它条件。
第二十一条 评审专家应当遵守下列规定：
（一） 勤勉尽职，客观、公正地对试点证券公司的创新方案进行评审，审慎填写工作底稿和评审意见，独立发表个人评审意见、行使表决权，并对此承担相关责任；
（二） 保守试点证券公司的商业秘密；
（三） 不得泄露评审会议讨论内容、表决情况以及其他有关情况；
（四） 不得接受试点证券公司提供的任何形式的馈赠；
（五） 不得有与其他评审专家串通表决的行为。
第二十二条 评审专家与试点证券公司存在如下关系的，该评审专家应当主动履行回避义务：
（一） 本人或其直系亲属在试点证券公司中工作的；
（二） 本人近三年内曾在试点证券公司中工作的；
（三） 本人所任职机构与试点证券公司存在重大利益冲突的；
（四） 其他可能影响评审公正性的情形。
第四章 评审程序
第二十三条 协会通过组织召开专家评审会议，对创新方案进行评审。每次参加评审会议的专家为9-11名,其中设召集人1名。
专家评审会议由协会根据试点证券公司创新方案的申报情况不定期召开。
第二十四条 评审专家应当独立、客观、公正地对试点证券公司的创新方案进行评审。
评审专家应当以审慎、负责的态度，认真审阅试点证券公司的创新方案申请文件，独立发表个人评审意见,并填写工作底稿。
第二十五条 专家评审会议在充分讨论的基础上，经召集人总结主要评审意见后，形成对试点证券公司创新方案的评审意见，并对试点证券公司创新方案进行评审表决。
第二十六条 专家评审会议对试点证券公司创新方案作出评审意见之前，可以要求试点证券公司的有关人员接受评审专家的询问，也可以经协会组织对试点证券公司进行现场考察。
第二十七条 专家评审会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票，同意票数达到或超过到会专家三分之二的为通过，同意票数未达到到会专家三分之二的为未通过。评审专家不得弃权，投票时应当在表决票上说明理由。
第二十八条 评审专家发现存在尚待核实并影响明确判断的重大问题，经到会评审专家的三分之二同意，可以对该试点证券公司创新方案申请暂缓表决。
暂缓表决的创新方案申请再次提交专家评审会议评审时，原则上仍由原评审专家评审。
第二十九条 专家评审会议结束后5个工作日内，协会将评审结果报中国证监会备案。在10个工作日内中国证监会无异议的，协会在2个工作日内将评审结果书面通知试点证券公司，并在协会网站上公布，自公布日起，通过评审的创新方案可由试点证券公司组织实施。
第五章 监督管理
第三十条 评审专家及协会相关工作人员应保守试点证券公司的商业秘密，未经许可不得擅自复制、传播创新方案涉及公司商业秘密的内容。
第三十一条 评审专家存在违反本办法第二十一条规定的行为，或者存在对所参加专家评审会议应当回避而未提出回避的，协会应当根据情节轻重对有关评审专家分别予以批评、解聘等处理。
第三十二条 试点证券公司实施创新方案应履行有关的信息公开披露义务，相关办法协会另行规定。
第三十三条 试点证券公司应当自创新方案评审通过后的每半年向协会书面汇报其创新方案实施情况，每年的一月三十一日前还应当向协会提交其上年度创新方案实施情况总结报告。
第三十四条 经试点证明成熟的创新做法或措施，协会在遵从国家关于知识产权保护有关规定的前提下，支持其在证券业内适时推广。
第六章 附则
第三十五条 本办法由协会负责解释。
第三十六条 本办法报中国证监会备案，自公布日起施行。
大同市建筑安全生产监督管理条例
山西省大同市人大常委会
大同市建筑安全生产监督管理条例
(2003年4月25日大同市第十一届人民代表大会常务委员会第三十五次会议通过
2003年5月22日山西省第十届人民代表大会常务委员会第四次会议批准)
大同市人民代表大会常务委员会公告
大同市第十一届人民代表大会常务委员会第三十五次会议于2003年4月25日审议通过的《大同市建筑安全生产监督管理条例》，已经山西省第十届人民代表大会常务委员会第四次会议于2003年5月22日批准，现予公布，自公布之日起施行。
大同市人民代表大会常务委员会
2003年6月14日
第一章 总 则
第一条 为加强建筑安全生产监督管理，保证施工安全，根据《中华人民共和国建筑法》和《中华人民共和国安全生产法》等有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本条例。
第二条 本市行政区域内从事建设工程的新建、扩建、改建等有关活动和实施对建设工程的安全监督管理，适用本条例。
本条例所称建设工程，是指建筑工程、市政工程、线路管道和设备安装工程、装修工程。
第三条 建筑安全生产坚持安全第一、预防为主的方针，实行企业负责、行业管理、国家监察、群众监督和劳动者遵章守纪的安全生产管理体制，建立健全安全生产责任制度和群防群治制度。
第四条 市建设行政主管部门是建筑行业安全生产监督管理部门，并依法接受市安全生产监督管理部门的指导和监督，其主要职责：
(一)负责建筑工程项目开工前的安全条件审查，核发建设项目开工安全审查登记表，对建筑工程实施安全生产监督管理；
(二)负责建筑工程项目安全达标检查，为达标项目颁发安全文明工地证书；
(三)按有关规定组织建筑施工企业安全管理人员的安全教育培训工作；
(四)负责查处建筑安全生产违法行为，参与重大伤亡事故的调查；
(五)负责指导县(区)建筑安全生产监督管理工作。
市建筑安全生产监督管理机构受市建设行政主管部门的委托，负责建筑安全生产监督管理工作。
县(区)建设行政主管部门负责本辖区内的建筑安全生产监督管理。
第五条 鼓励采用先进的科学技术，支持施工安全科学技术研究，推广施工安全先进经验及安全防护技术，促进施工安全管理科学化、标准化和规范化。
第六条 对在建筑安全生产工作中做出显著成绩的单位和个人，由市、县(区)建设行政主管部门给予表彰和奖励。
第二章 建设及相关单位的安全责任
第七条 建筑工程开工前，建设单位应向建筑施工企业提供工程的地质勘探、地下管线设施资料。
第八条 涉及建筑主体和承重结构变动的装修工程，建设单位必须在施工前委托原设计单位或具有相应资质的设计单位提出设计方案；没有设计方案的，不得施工。
第九条 设计单位的工程设计应当符合按照国家规定制定的建筑安全规程和技术规范，保证工程的安全性能。
第三章 建筑施工企业的安全责任
第十条 建筑工程开工前，建筑施工企业应持相应的建筑安全资格证明、中标通知书和施工组织设计按规定向市建筑安全生产监督管理机构或县(区)建设行政主管部门领取建设项目开工安全审查登记表，经审查合格后，方可开工。
市建筑安全生产监督管理机构或县(区)建设行政主管部门应当在七个工作日内审查完毕。
第十一条 房屋拆除应当由具备保证安全生产条件的建筑施工企业承担，并采取有效的安全防护措施。
第十二条 建筑施工企业应当建立健全安全生产责任制度。
建筑施工企业的法定代表人是本企业安全生产第一责任人，对本企业的安全生产负责。项目经理是本项目安全生产第一责任人，对本项目的安全生产负责。
实行施工总承包的，建筑安全生产管理由总承包单位负责。分包单位向总承包单位负责，服从总承包单位的安全生产管理。
第十三条 建筑施工企业应当根据工程的特点编制施工组织设计，制定施工安全技术措施。专业性较强的项目应编制专项安全施工组织设计，采取专项安全技术措施。
在施工过程中，工程项目的技术和安全负责人必须根据施工组织设计和施工进度对分部、分项工程进行安全技术交底。
第十四条 建筑施工企业必须严格遵守建筑安全生产标准和规范，采取有效措施，配备必要的应急救援器材、设备，并进行经常性维护、保养，保证正常运转，防止安全生产事故的发生。
第十五条 建筑施工企业应按标准建立定期和专项安全检查制度，对施工现场的安全生产、文明施工、消防、治安、卫生等工作及各种安全设施、劳动防护用品进行检查，及时消除隐患，保证安全有效。
第十六条 建筑施工企业应按规定设立安全管理机构或者配备专职安全生产管理人员。
工程项目专职安全管理人员应持证上岗，对本工程项目的安全生产进行监督管理。
建筑施工企业主要负责人和安全生产管理人员必须具备与本单位所从事的建筑施工活动相应的安全生产知识和管理能力。
第十七条 建筑施工企业应当建立健全职工安全生产教育培训制度，保证作业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能。未经安全教育和培训合格的人员，不得上岗作业。
第十八条 建筑施工企业应制定安全技术措施计划，有计划、有步骤地改善作业人员的作业环境和条件，按规定为作业人员提供符合安全标准、规范和卫生要求的安全设施以及劳动保护用品，并监督、教育作业人员按照使用规则佩戴、使用。
第十九条 涉及公共安全或特殊施工环境的建筑工程，应当采取相应的安全措施，其安全措施费用应当由建设单位与施工企业在建设合同中约定。施工企业应当将安全措施费用专项用于建筑安全生产，不得挪作他用。
第二十条 建筑施工企业与作业人员订立的劳动合同，其中应当载明有关保障作业人员劳动安全的事项。
建筑施工企业必须依法为从事危险作业的职工办理意外伤害保险，支付保险费，并作为一项安全管理制度，列入建筑施工企业安全生产管理的考核内容。
第二十一条 建筑施工企业不得以任何形式与作业人员订立协议，免除或者减轻其对作业人员安全事故伤亡依法应承担的责任。
第四章 建筑施工现场的安全管理
第二十二条 从开工之日起，建筑施工现场应设置符合建筑施工安全检查标准的安全防护设施，经常性维护、保养，并定期检测，保证正常运转。
施工现场各类安全防护用具及施工机械设备，其技术指标和安全生产性能应符合国家标准和行业标准，并接受市建设行政主管部门依法进行的监督管理。
第二十三条 建筑施工必须按照建筑施工安全检查标准的要求进行现场文明施工。
第二十四条 建筑施工现场应建立各管理部门和管理人员的安全生产责任制，制定各工种安全技术操作规程、伤亡控制指标和安全达标指标，实行目标管理。
第二十五条 建筑工程项目应按规定进行分阶段安全达标检查。施工现场实际进度至二层主体、单层建筑和构筑物至地面以上3米、基础工程至地面以下2米的工程，建筑施工企业应向市建筑安全生产监督管理机构申请首次安全达标检查，并根据工程进度按规定申请达标检查。工程主体完成后，建筑施工企业申请安全达标验收。
工程竣工后，符合标准的，由市建筑安全生产监督管理机构颁发安全文明工地证书。
第二十六条 建筑施工现场的指挥人员和作业人员在施工过程中，应当遵守有关建筑安全生产的法律、法规、标准和建筑行业安全规章、规程，不得违章指挥或违章作业。作业人员有权拒绝违章指挥和强令冒险作业，对影响人身健康的作业程序和作业条件提出改进意见，有权获得安全生产所需的防护用品，对危及生命安全和人身健康的行为有权提出批评、检举和控告。
第二十七条 在建筑施工现场发生的伤亡事故，应按规定上报，不得隐瞒不报、谎报或者拖延不报，并应积极组织抢救伤员和排除险情，制止事故扩大，保护好事故现场，配合做好事故调查处理。
第五章 建筑安全生产监督管理责任
第二十八条 市、县(区)建设行政主管部门应当根据建筑企业的安全生产状况，进行严格检查，发现事故隐患，应当及时处理。被检查单位应当予以配合，不得拒绝、阻挠。监督检查不得影响被检查单位的正常生产经营活动。
第二十九条 市、县(区)建设行政主管部门依照有关法律、法规的规定，对涉及建筑安全生产的事项需要审查批准或者验收的，必须严格依照有关法律、法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件和程序进行审查；不符合有关法律、法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件的，不得批准或者验收通过。对未依法取得批准或者验收合格的单位擅自从事有关活动的，市、县(区)建设行政主管部门发现或者接到举报后应当立即予以取缔，并依法予以处理。对已经依法取得批准的单位，市、县(区)建设行政主管部门发现其不再具备安全生产条件的，应当撤销原批准。
第三十条 建筑安全生产监督管理机构对涉及建筑安全生产的事项进行审查、验收，不得收取费用；不得要求接受审查、验收的单位购买其指定品牌或者指定生产销售单位的安全设备、器材或者其他产品。
第三十一条 建筑安全生产监督管理人员应当忠于职守，坚持原则，秉公执法。执行监督检查任务时，必须出示有效的执法证件，对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密。
第三十二条 市、县(区)建设行政主管部门应当建立举报制度，公开举报电话、信箱或者电子邮件地址，受理有关建筑安全生产的举报；受理的举报事项经调查核实后，应当形成书面材料；需要落实整改措施的，报经有关负责人签字并督促落实。
第三十三条 市、县(区)建设行政主管部门接到事故报告后，应当立即按照国家有关规定上报事故情况，不得隐瞒不报、谎报或拖延不报。负有建筑安全生产监督管理职责的部门及机构的负责人接到事故报告后，应当立即赶到事故现场，积极组织事故抢救。
第六章 法律责任
第三十四条 违反本条例规定，对建筑安全事故隐患不采取措施予以消除的，由市、县(区)建设行政主管部门责令改正，并可处以工程项目施工合同金额10％以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十五条 拒绝、阻碍建筑安全生产监督管理人员依法执行公务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十六条 建筑安全生产监督管理机构的工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由所在单位或上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十七条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼，逾期不申请复议，又不起诉也不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第七章 附 则
第三十八条 本条例具体应用中的问题由市人民政府负责解释。
第三十九条 本条例自公布之日起施行。
