主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌备案文件内容与格式指引
中国证券业协会
主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌备案文件内容与格式指引
第一条 为规范主办券商向中国证券业协会（以下简称“协会”）推荐中关村科技园区非上市股份有限公司（以下简称“公司”）股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌备案文件（以下简称“备案文件”）的内容与格式，根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》和《主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则》，制定本指引。
第二条 主办券商向协会推荐公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌，应按本指引的要求制作和报送备案文件。
第三条 本指引规定的目录是对备案文件的最低要求，主办券商可视实际情况增加。如部分目录对所推荐的公司不适用，主办券商可不提供相关文件，但应向协会作出书面说明。协会可视实际需要，要求主办券商提供有关补充文件。
第四条 备案文件应包括两个部分，即要求披露的文件和不要求披露的文件。
第五条 备案文件一经受理，非经协会同意，不得增加、撤回或更换。如需撤回，主办券商应提交书面申请。
第六条 主办券商、公司及负责出具专业意见的注册会计师等应审慎对待所申报的材料及所出具的意见。主办券商、公司全体董事、相关中介机构以及各自相关责任人应按要求在所提供的有关文件上发表声明，确保备案文件的真实性、准确性和完整性。
第七条 备案文件应为原件，如不能提供原件的，应由律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原件一致。
第八条 备案文件的纸张应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于标准A4纸张规格），双面印刷（需提供原件的历史文件除外）。
第九条 备案文件的封面和侧面应标有“推荐××公司股份挂牌备案文件”字样并标明主办券商名称。
第十条 备案文件的扉页应标明主办券商主管领导、项目负责人，公司法定代表人、信息披露负责人，以及相关中介机构项目负责人姓名、电话、传真等联系方式。
第十一条 备案文件章与章之间、章与节之间应有明显的分隔标识，文件中的页码应与目录中的页码相符。
第十二条 报送的书面备案文件应为两份，其中一份为原件，另一份可为复印件。
第十三条 如备案文件中包括因挂牌程序而尚待确定之事项，主办券商可于上述事项确定时向协会报送补充文件。
第十四条 主办券商在每次报送书面文件的同时，应报送一份与书面文件一致的电子文件。
第十五条 对未按本指引要求制作和报送备案文件的，协会可不予受理。
第十六条 本指引由协会负责解释。
第十七条 本指引自2009年7月6日起施行。
附件：推荐挂牌备案文件目录
附件：推荐挂牌备案文件目录
第一部分 要求披露的文件
第一章 股份报价转让说明书及推荐报告
1-1 股份报价转让说明书
1-1-1 附录一：公司章程
1-1-2 附录二：审计报告
1-1-3 附录三：法律意见书（如有）
1-1-4 附录四：北京市人民政府出具的公司股份报价转让试点资格确认函
1-2 推荐报告
第二部分 不要求披露的文件
第二章 股份报价转让申请文件
2-1 公司及其股东对北京市人民政府的承诺书
2-2 公司向主办券商申请股份报价转让的文件
2-3 公司董事会、股东大会有关股份报价转让的决议及股东大会授权董事会处理有关事宜的决议
2-4 公司企业法人营业执照
2-5 公司股东名册及股东身份证明文件
2-6 公司董事、监事、高级管理人员名单及其持股情况
2-7 主办券商和公司签订的推荐挂牌协议
第三章 其他相关文件
3-1 尽职调查报告
3-1-1 尽职调查工作底稿
3-2 内核意见
3-2-1 内核机构成员审核工作底稿
3-2-2 内核会议记录
3-2-3 内核专员对内核会议落实情况的补充审核意见
3-3 主办券商推荐备案内部核查表
3-4 主办券商自律说明书
3-5 公司全体董事、主办券商及相关中介机构对备案文件真实性、准确性和完整性的承诺书
3-6 相关中介机构对纳入股份报价转让说明书的由其出具的专业报告或意见无异议的函
3-7 主办券商业务资格证书、注册会计师及所在机构的执业证书复印件，该复印件需由该机构盖章确认并说明用途
3-8 主办券商对推荐挂牌备案文件电子文件与书面文件保持一致的声明
泉州市人民政府关于印发泉州市中心市区普通（限价）商品住房销售管理暂行规定的通知
福建省泉州市人民政府
泉州市人民政府关于印发泉州市中心市区普通（限价）商品住房销售管理暂行规定的通知
各县（市、区）人民政府、泉州开发区管委会，市直有关单位：
《泉州市中心市区普通（限价）商品住房销售管理暂行规定》已经市政府第3次常务会议研究通过，现印发给你们，请认真遵照执行。
二○○七年三月一日
泉州市中心市区普通（限价）商品住房销售管理暂行规定
一、为积极贯彻落实房地产市场宏观调控政策，切实稳定住房价格，解决中低收入住房困难家庭的住房问题，根据《国务院办公厅关于切实稳定住房价格的通知》（国办发明电〔2005〕8号）和《国务院办公厅转发建设部等部门关于做好稳定住房价格工作意见的通知》（国办发〔2005〕26号）有关文件精神，结合泉州实际，我市积极开展普通（限价）商品住房规划建设工作。为规范普通（限价）商品住房销售行为，体现“公开、公平、公正”的原则，防止出现市场炒作和分配不公，根据我市普通（限价）商品住房建设和销售的具体情况，特制定本暂行规定。
二、本规定普通（限价）商品住房是指在中心市区（鲤城区、丰泽区、洛江区及泉州开发区辖区范围）以限房价、限套型为前置条件采取竞地价的方式供应土地，规划建设后销售给中低收入家庭的商品住房。
三、普通（限价）商品住房应在取得商品房预（销）售许可证后方可预（销）售。可售房源由市房地产管理局在泉州晚报及相关媒体向社会公示。公示内容包括项目名称、房源区位、楼面地价、规划设计条件、销售价格、套型数量、建筑面积等信息。
四、普通（限价）商品住房销售对象应同时满足以下条件：
（一）鲤城区、丰泽区、洛江区及泉州开发区辖区内具有常住户口的城镇居民，驻泉部队干部（家属须在泉州市区工作者），外地户口在辖区企业务工连续满3年以上的管理人员和技术人员（以社会养老保险缴交时间为准）；
（二）上一年度家庭成员年收入总和低于统计部门公布的城镇居民人均可支配收入4倍以下（收入情况以所在单位或当地社区、居民委员会证明为据）；
（三）未购买政策性住房的无房户或人均住房建筑面积低于20平方米的家庭。
符合上述条件的家庭限购一套普通（限价）商品住房。
五、申请购房的家庭应当推选具有完全民事行为能力人作为申请人。申请人应持现住房情况、户籍、婚姻状况、本人及家庭成员身份证明等资料，到所在地房委办领取《购买市区普通（限价）商品住房申请登记表》，如实填写。所在单位或户籍所在地街道办事处应对申请人的收入、婚姻、住房情况进行初查，尔后送区房委办复查、区政府（管委会）初审，市房委会审核。市直单位、国家部委、省直驻泉机构及驻泉部队的申请人，经所在单位初查后，迳送市房委办初审，市房委会审核。
六、经审核、符合购买条件的申请人名单要在申请人户籍所在地或外地人口工作居住社区张榜公告（不少于10日）。在规定期限内无异议的，由市房委办核发《泉州市区购买普通（限价）商品住房申购证》。
七、申请人限在已公告的地块中自选一处申购，采取公开摇号方式确定申购选房顺序号。优先保证市委、市政府《关于引进高层次人才的若干规定》（泉委发〔2006〕4号）规定的高层次人才及市级以上劳动模范购买（不参与摇号），尔后由市房地产管理局按房源数量摇号确定申购选房顺序号，按序候购。若前一序号放弃申购，则由下一序号依次递补。市房地产管理局应根据不同宗地的房源，分别列出序号表提供给建设单位。摇号过程和产生的申购序号要进行公证，摇号结果及购买对象在泉州晚报及相关媒体向社会公示。
八、普通（限价）商品住房的建设单位依照市房委办核发的《泉州市区购买普通（限价）商品住房申购证》，对照市房地产管理局确定的序号表进行销售。
建设单位不得弄虚作假，不得暗箱操作，不得进行市场炒作、谋取利益。
对违规炒作的房地产中介机构要严肃查处。
市房地产管理局要加强销售过程的管理和监督。
九、普通（限价）商品住房的建设单位可根据普通（限价）商品住房销售价格的最高限价为基准价，对基准价进行层次和朝向调节，层次、朝向调节系数（差价）正负应为零。建设单位在申办商品房预（销）售许可时应同时报送销售价格和层次、朝向调节系数（差价）。
十、普通（限价）商品住房自办理房屋权属登记之日起10年内，不得转让、不得出租。10年后转让的，应补交土地出让金差价。
十一、购买普通（限价）商品住房者，今后不再享受政策性、保障性住房。
十二、普通（限价）商品住房地块的建设单位应严格按照《国有土地使用权出让合同》约定的时限进行开发建设、竣工交付使用。
2005年招拍挂的5宗（06、08、09、10、14号）普通（限价）商品住房地块尚未开工建设的，须在2007年6月30日前动工建设，上述地块须在2009年1月31日前竣工交付使用。
十三、普通（限价）商品住房建设单位未按土地出让合同约定的附加条件使用土地、建设、销售房屋的，由市国土资源局和房地产管理局依法责令停止违法行为并限期改正，同时要追究其相应责任。
十四、普通（限价）商品住房建设单位未取得预（销）售许可证擅自预（销）售的，按《商品房销售管理办法》第三十八条规定进行查处。
十五、申请人弄虚作假骗取购房资格的，由市房委办注销《市区购买普通（限价）商品住房申购证》，并取消下一次申购普通（限价）商品住房的资格，并对其申购中的不良信用情况予以记录存档。对通过弄虚作假已购得普通（限价）商品住房的，按原购买价扣除折旧后的净值收回住房。国家机关公务人员如骗购普通（限价）商品住房的，在按原购买价扣除折旧后的净值收回住房的同时，提请所在单位或行政监察机关对其进行行政或纪律处分。
对出具虚假证明的单位，提请有关部门对该单位直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予行政或纪律处分。
房产管理部门工作人员在审查、审核过程中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
十六、本暂行规定由市房地产管理局负责解释。
十七、本暂行规定自2007年4月1日起施行，执行期限至2009年3月31日。
