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中国证券监督管理委员会


基金从业人员资格管理暂行规定
中国证监会

第一章 总则
第一条 为加强基金管理公司、基金托管部基金从业人员资格的管理，规范证券投
资基金（以下简称“基金”）的运作，切实保障基金持有人的合法权益，促进基金业健
康发展，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及其他有关规
定，制定本规定。
第二条 本规定所称基金从业人员包括下列人员：
（一）基金管理公司、基金托管部的高级管理人员及其助理人员；
（二）基金管理公司、基金托管部内设基金业务部门的正、副经理人员；
（三）基金管理公司的基金经理；
（四）基金管理公司的督察员；
（五）基金管理公司中从事研究开发、市场推介、销售、交易、基金财务、监察稽
核、电脑管理等业务的专业人员；
（六）基金托管部中从事研究开发、清算交割、基金财务、交易监控、监察稽核、
电脑管理等业务的专业人员；
（七）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他人员。
前款（一）项所称高级管理人员是措基金管理公司、基金托管部的总经理、副总
经理以及中国证监会认定的其他人员；（三）项所称基金经理是指在基金管理公司中负
责基金投资的专业人员；（四）项所称督察员是指在基金管理公司中负责公司监察稽核
工作，并可以就监察稽核情况独立向公司董事长、中国证监会行使报告权的专业人员。
第三条 中国证监会依照本规定，负责对基金从业人员资格进行监督管理。
前款所称基金从业人员资格，包括基金人业资格、基金经理资格和高级管理人员的
任职资格。
第四条 基金从业人员申请基金从业资格、基金经理资格的，应当由拟聘用单位按
照本规定的要求，向中国证监会提交申请材料。中国证监会对申请人的材料进行审核，
经审核符合条件的，核准其基金从业资格和基金经理资格，发给其资格证书。
申请高级管理人员任职资格的，中国证监会除对其申请材料进行书面审核外，还可
以对申请人进行考察、面谈。
第五条 中国证监会向社会公布取得基金从业人员资格的基金从业人员名单。

第二章 基金从业资格
第六条 基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金从业人员，应当取得基金从业
资格。
第七条 基金从业人员申请基金从业资格，应当具备下列条件：
（一）具有中华人民共和国国籍，但经中国证监会批准的除外；
（二）具有完全民事行为能力；
（三）遵守国家有关法律、法规以及行业规范，熟悉有关证券、金融法律、法规；
（四）品行良好，诚实信用，忠于职守，保守机密；
（五）具有大学财经、法律等证券相关专业专科以上学历；或具有其他专业专科以
上学历，并有从事二年以上证券业务或三年以上其他金融业务的工作经历，具备证券、
金融、法律等专业知识；
（六）通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试；
（七）中国证监会规定的其他条件。
第八条 有下列情形之一的，不得申请基金从业资格：
（一）受过刑事处罚或重大行政处罚的；
（二）担任因经营不善破产清算或因违法被吊销营业执照的公司、企业的董事、总
经理及其他高级管理人员，并对以上结果负有个人责任的；
（三）个人所负债务到期尚未清偿，且数额较大的；
（四）被中国证监会认定为证券市场禁入者的；
（五）中国证监会信定的不适合从事基金业务的其他情形。
第九条 基金从业人员申请基金从业资格，应当由拟聘任单位向中国证监会报送下
列材料：
（一）中国证监会统一印制的申请表；
（二）学历、学位证明复印件；
（三）身份证复印件；
（四）基金从业资格考试证明复印件；
（五）拟聘任单位对申请人的推荐意见；
（六）中国证监会要求报送的其他材料。
第三章 基金经理资格
第十条 拟任基金管理公司基金经理的基金从业人员，除具有基金从业资格外，
还应当取得基金经理资格。
第十一条 申请基金经理资格，应当具备下列条件：
（一）具有基金从业资格；
（二）有从事三年以上基金业务或五年以上证券业务的工作经历，具有丰富的证券
公析、证券投资经验和良好的工作业绩；
（三）通过中国证监会或其授权的机构组织的基金经理资格考试；
（四）中国证监会规定的其他条件。
第十二条 基金从业人员申请基金经理资格的，拟聘任单位除应当按照本规定第九
条（一）、（二）、（三）项规定向中国证监会报送材料外，还须提交下列材料：
（一）基金从业资格证书复印件；
（二）基金经理资格考试证明复印件；
（三）中国证监会要求报送的其他材料。
第四章 高级管理人员任职资格
第十三条 基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管理部高级管理人员的，应当
由其拟聘任单位按照本规定的要求，向中国证监会报送材料，经中国证监会审核符合条
件的，方可任职。
第十四条 基金从业人员申请高级管理人中任职资格，应当具备下列条件：
（一）具有基金从业资格；或具有中国证监会认可的其他从事证券工作经历；
（二）有丰富的专业管理知识和经验，较强的管理工作和业务工作能力以及良好的
管理工作业绩；
（三）拟任基金管理公司高级管理人员的，应具有从事三年以上基金业务或五年以
上证券、金融业务工作经历；
拟任基金托管部高级管理人员的，应具有三年以上银行工作经历；
（四）中国证监会规定的其他条件。
第十五条 基金管理公司、基金托管部拟聘任高级管理人员的，除应当按照本规定
向中国证监会报送第九条（一）、（二）、（三）项规定的材料外，还应当提交下列材
料：
（一）基金从业资格证书复印件或从事基金业务、证券业务工作经历的证明；
（二）拟聘任单位推荐申请人员任职的意见；
（三）中国证监会要求报送的其他材料。

第五章 日常管理
第十六条 中国证监会对基金管理公司和基金托管部高级管理人员、基金经理的资
格进行年检，对基金从业人员的从业行为进行定期或不定期的检查。
第十七条 基金从业人员的基金从业资格、基金经理资格不因本人辞职、改变受聘
单位等行为而失效；但取得基金从业资格、基金经理资格的人员连续十八个月未从事基
金业务活动的，其资格自动失效。重新从事基金业务，应当按本规定要求的程序重新申
请相关资格。
第十八条 基金管理公司、基金托管部需解聘高级管理人员的，应当事先经中国证
监会同意并推荐新的人选；未经中国证监会核准任职资格的人员，基金管理公司、基金
托管部不得委任其高级管理人员的职责。
第十九条 基金从业人员应遵守国家有关规律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉
尽责，不得从事以下活动：
（一）越权或违规经营；
（二）违反基金契约或托管协议；
（三）故意损害基金持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（四）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（五）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（六）玩忽职守、滥用职权；
（七）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的高业秘密；
（八）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
第二十条 基金从业人员不得在其他经营性机构兼职，不得从事与本职工作相关的
其他任何以盈利为目的的活动。高级管理人员、基金经理在非经营性机构兼职的，应当
报中国证监会备案；其他从业人员在非经营性机构兼职的，应当报聘任单位备案。
第二十一条 基金从业人员改变聘用单位，自其离开受聘单位之日起的三个月内，
不得在新聘用单位从事基金投资业务。
第二十二条 基金从业人员离开原聘单位后，不得泄露原聘单位的未公开信息，不
得为他人或自己侵占原聘单位的商业机会；高级管理人员和基金经理在离开原单位三个
月内不得为自己或他人买卖原单位所管理、托管的基金仍持有的股票。
第二十三条 基金管理公司总经理离任时，公司董事会应当对其进行离任审计，审
计结果报中国证监会备案；其他高级管理人员离任时，聘任单位应当对其进行离任检查，
检查结果应当报另证监会备案。
基金托管部的高级管理人员离任时，基金托管人应当对其进行离任检查结果报中国
证监会备案。

第六章 罚则
第二十四条 取得基金从业人员资格的基金从业人员，违反国家有关法律、法规和
本规定，除按有关法律、法规进行处罚外，中国证监会可依照本规定，视情节轻重给予
下列罚：
（一）警告；
（二）暂停基金从业人员相关资格6个月至12个月；
（三）取消基金从业人员相关资格，自取消其基金从业人员相关资格之日起3年内
不予受理其基金从业人员相关资格的申请；
（四）取消基金从业人员相关资格，并永久性不予受理其基金从业人员相关资格的
申请。
第二十五条 基金从业人员有本规定第八条所列情形之一的，中国证监会取消其基
金从业人员相关资格。
第二十六条 基金高级管理人员在任职期间因涉嫌违法、违规受到有关行政部门或
者司法机关调查或审讯的，在调查和审讯期间，基金管理公司、基金托管银行应采取必
要的措施，保证基金管理公司和基金托管部的正常运作，确保工金资产的安全，中国证
监会也可根据情况暂停其基金从业人员相关资格。

第七章 附则
第二十七条 基金管理公司董事长的任职资格参照本规定对高级管理人员的有关规
定执行。
第二十八条 基金管理公司董事的任职应当经过中国证监会审核。
基金管理公司督察员的任免应当报中国证监会核准。
基金管理公司和基金托管部的总经理助理、部门经理及基金管理公司的资金经理的
任免应当报中国证监会备案。
第二十九条 本规定由中国证监会负责解释。
第三十条 本规定自发布之日起施行。



1999年10月30日
广西壮族自治区人民政府


广西壮族自治区人民政府批转自治区计生委、公安厅、人事厅、劳动厅、建设厅、交通厅、工商局、民政厅、卫生厅、教育厅关于加强流动人口计划生育工作管理暂行办法的通知
广西壮族自治区人民政府



各地区行署，各市、县、自治县人民政府，柳铁，区直各委、办、厅、局：
自治区人民政府同意自治区计生委、公安厅、人事厅、劳动厅、建设厅、交通厅、工商局、民政厅、卫生厅、教育厅《关于加强流动人口计划生育工作管理的暂行办法》，现转发给你们，请认真贯彻执行。



第一条 为切实加强流动人口的计划生育管理，根据中共中央办公厅、国务院办公厅《关于转发〈中央社会治安综合治理委员会关于加强流动人口管理工作的意见〉的通知》（厅字〔1995〕42号）和国家计划生育委员会颁发的《流动人口计划生育工作管理办法》以及《广西壮族
自治区计划生育条例》、《广西壮族自治区计划生育条例实施细则》，制定本办法。
第二条 本办法适用于现居住地不是户籍所在地，异地从事务工、经商等活动或者以生育为目的异地居住，可能生育子女的已婚育龄人员（以下简称已婚育龄流动人口）。
第三条 流动人口计划生育要贯彻“统一领导、统一管理、统一收费”的原则。各级人民政府统一领导本辖区内流动人口的计划生育工作，指导、协调有关部门，对流动人口的计划生育工作实行综合治理。各级人民政府的流动人口管理机构负责协调本辖区内流动人口计划生育工作。各
级计划生育行政管理部门具体负责流动人口计划生育管理的业务工作。各级财政要切块落实必需的经费，以保证流动人口计划生育管理工作的顺利开展。
第四条 对流动人口计划生育管理，实行政府一把手负责制。流动人口计划生育管理应与户籍人口计划生育管理一样，纳入各部门、各单位领导政绩考核的重要内容。
第五条 建立流动人口目标管理责任制，各级人民政府要与本级各有关部门及辖区内各单位签订责任状。各有关部门（单位）的行政一把手是第一责任人。
建立严格的奖惩制度。各级人民政府要健全流动人口计划生育考评领导小组，委托本级计划生育部门具体负责考评工作，考评办公室设在计划生育部门。年终由政府负责对成绩显著的单位和个人给予表彰奖励，对未认真履行职责的，视情节轻重给予严肃处理。自治区计划生育委员会制
定流动人口计划生育管理目标责任制的考评验收标准，报自治区人口与计划生育领导小组批准后下发实施。并把流动人口计划生育工作列入“双文明”建设的一项重要内容，实行“一票否决”制度。
第六条 流动人口计划生育管理费要严格按照自治区财政厅、物价局已批准的收费标准、范围执行。具体由各地计划生育行政管理部门收取。
第七条 各有关部门在同级人民政府统一领导下，配合计划生育部门共同做好流动人口的计划生育管理工作。在实行部门配合、齐抓共管和综合治理中，认真履行本部门对流动人口计划生育管理的职责。
（一）计划生育部门：
1、计划生育部门是流动人口计划生育工作的主管部门。
2、各级计划生育部门要做好流动人口婚育证明的发放和查验工作，及时了解和掌握流动人口的避孕节育、孕情和生育情况，开展计划生育宣传教育，为流动人口提供避孕药具和节育技术服务。
3、掌握流动人口的底数、婚姻和计划生育状况，建立档案，完善统计制度；抓好已婚育龄流动人口节育措施落实，按规定做好计划外生育费的征收工作。
4、督促检查有关部门、有关单位落实对流动人口的计划生育管理工作。每年对各有关部门积极配合、齐抓共管、综合治理流动人口计划生育工作的情况，组织一次考核评估。
（二）公安部门：
1、把户籍管理与计划生育管理结合起来，在办理暂住登记、发放暂住证的同时，查验流动人口婚育证明；凡属育龄年龄并无婚育证明的，限期（区内的一个月，区外的二个月）回常住户口所在地补办《流动人口婚育证明》，并通报当地计划生育部门。
2、在查验暂住证时，应告知暂住人员出示《流动人口婚育证明》。
（三）工商行政管理部门：
1、把市场管理和计划生育管理结合起来，对外省到我区或区内跨县申请从事个体工商经营的，必须持有《流动人口婚育证明》；无《流动人口婚育证明》的，暂不予办理营业执照。
2、在验照时，对无《流动人口婚育证明》的流动人员，暂扣营业执照，待其补办《流动人口婚育证明》后，发还其营业执照。
（四）建设部门：
负责对成建制施工队伍和工地的管理以及流动人口聚集地的规划管理，各级建设行政主管部门协助计划生育部门落实流动人口管理的计划生育措施。
（五）人事部门：
1、把计划生育工作列为考评单位领导政绩的一项内容，记入每年年度考评档案。
2、各级人事部门人才交流服务机构在办理各类人员人事关系和档案接收手续时，应核实其档案中有关婚姻及计划生育状况。如档案中无此项情况或记录不清的应补齐材料后，再办理人事关系和档案接收手续。
（六）劳动部门：
1、对用人单位招用的流动人口劳动力，在办理流动人口就业证时，要查验《流动人口婚育证明》，无《流动人口婚育证明》的，暂不予办理流动人口就业证、卡。
2、在办理各类人员劳务关系和档案接收手续时，应核实其档案有关婚育状况后，才予办理。
（七）民政部门：
在婚姻登记、村（居）委会建设、清理非法婚姻等项工作中，要把计划生育作为一项重要内容认真做好。
（八）教育部门：
1、流动人口中的儿童入学（入托、入园）需凭其父母的婚育证明办理手续，流入地教育部门应依法接收并安排其接受义务教育。
2、对流动人口中的子女入学，按当地借读生的有关规定收费。
（九）卫生部门：
各医疗单位要加强对流动人口中的已婚育龄妇女的生殖健康、优生优育和技术服务。在接收流动人口中的孕产妇时，要查验其婚育证明。对无证生育的，应及时通知当地计划生育部门，协助计划生育部门做好节育技术服务管理工作。对新生儿要按计划免疫程序，在24小时内接种脊髓
灰质免疫苗、卡介苗、乙肝疫苗，并通报当地卫生防疫部门建立计划免疫卡证。
（十）房管部门：
在办理房屋租赁手续时，要凭流动人员的《流动人口婚育证明》和暂住证方予办理房屋租赁手续。发现出租、出售房屋内住有违反计划生育的流动人员时，要及时终止其租赁合同，并通报当地计划生育部门。
（十一）交通部门：
流动人口在申办各类机动车辆营运证照时，要查验《流动人口婚育证明》，无《流动人口婚育证明》的，暂不办理营运证照。
（十二）本办法未提到的其他有关部门，要严格按照《广西壮族自治区计划生育条例》、《广西壮族自治区计划生育条例实施细则》的规定，认真贯彻“谁用工谁负责，谁受益谁管理，谁管辖区域谁清理”的原则，加强对辖区内的暂住人员的管理。
1、机关、团体、企业、事业单位及其他组织聘用、雇用的流动人口，由用工单位及其主管部门负责；
2、从事建筑业、运输业、商业、饮食业、手工业、加工业、修理业、服务业等行业的流动人口，没有用工单位的，由发给其营业执照的工商行政管理部门和个体劳动者协会负责；
3、从事种植业、养殖业及其他无用工单位、无营业执照的流动人口，分别由其现居住地的村民委员会或者居民委员会负责；所在的城区、郊区应组织各有关部门进行综合治理，帮助基层解决突出的问题；
4、从事各类承包经营的流动人口，由发包单位及其主管部门负责；
5、未设建制的住宅楼群和别墅中的流动人口，由物业管理部门或小区管理机构负责管理；
上述负有管理流动人口计划生育的部门、单位、户主、法定代表人，在开展流动人口计划生育工作中，应主动接受当地乡（镇）人民政府、街道办事处及计划生育部门的监督和检查指导。
第八条 流动人口的计划生育工作由现居住地和常住户口所在地人民政府共同管理，各负其责，相互配合。日常管理和服务工作以现居住地为主。各地、市、县（城区、郊区）要积极搞好辖区内流动人口流出地与流入地双向管理的协调衔接工作。
（一）流出地的主要职责是：
1、进行计划生育的宣传教育；
2、帮助和指导已婚育龄人员落实避孕节育措施；
3、建立流动人口流出档案资料，为流动人口出具《流动人口婚育证明》；
4、与流动人口现居住地建立联系，了解流动人口的婚育变化情况。
（二）流入地的主要职责是：
1、进行人口与计划生育宣传教育；
2、查验《流动人口婚育证明》，了解已婚育龄人员的计划生育情况；
3、组织有关单位提供避孕药具，开展避孕节育、优生优育、生殖健康和节育技术服务，对已婚育龄妇女每季度进行一次妇检，指导计划外和意外妊娠的妇女及时采取安全的补救措施；
4、与流动人口常住户口所在地建立联系，及时将流动人口中育龄妇女的婚育情况向常住户口所在地的乡（镇）人民政府、街道办事处通报；
5、组织流动人口现居住地有关部门和单位积极配合计划生育部门做好流动人口的计划生育工作，并进行检查和考评，落实奖惩制度。
第九条 流动人员必须持有国家计划生育委员会统一规定的《流动人口婚育证明》，否则视为无效。
第十条 《流动人口婚育证明》，实行一人一证，证件内需有持证人照片，并加盖发证机关印章方能有效。《流动人口婚育证明》每年进行一次年检，以填发证时间计算，期满一年后的第二个月底前完成年检。年检工作由原签发证机关负责。年检时不能收取任何费用。
第十一条 流动人口中的已婚育龄妇女（采取绝育措施一年以上者除外），必须每季度持《流动人口婚育证明》和居民身份证到现居住地计划生育部门指定的县级以上卫生医疗单位或计划生育服务站（所）进行一次妇检。妇检单位需将妇检对象的近期照片贴妇检证明上，以防冒名顶替
。流动人口现居住地计划生育部门对妇检情况进行监测。
第十二条 《流动人口婚育证明》每证使用有效期限为三年。有效期满时必须到原发证机关申请换领新证。《流动人口婚育证明》中原登记的婚姻、生育、节育等情况发生变化时，持证者应及时向原发证机关申请换发新证。
第十三条 凡申请换发和补发新证的，发证机关需重新填写流动人口证登记表，并在发给新证的同时收回旧证。
第十四条 对流动人口中违反计划生育政策规定的，由户籍所在地处理，户籍所在地没有处理的，由现居住地的计划生育部门依据国家计划生育委员会《流动人口计划生育工作管理办法》及《广西壮族自治区计划生育条例》和《广西壮族自治区计划生育条例实施细则》的有关规定予以
处理。
第十五条 本办法自发布之日起施行。



1998年10月21日