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谈法官职业化建设


张弘默


我所理解的“法官职业化”简而言之就是法官这项职业的专业化。“法官职业化”这个概念的提出有其内在因素和与之相适应的外部环境，这是因为：一方面是法官这项职业的特定性质决定了它必将走向职业化道路；另一方面，正如生产力和生产关系二者必须相适应一样，法官职业化建设也必须同当前的法制建设进程相适应。我国宪法第一百二十三条规定：“中华人民共和国人民法院是国家的审判机关。”通过法官的审判活动，惩办一切犯罪分子，解决民事、行政纠纷，从而保护公民的各项权利不受侵犯。由此可见，法官是公民合法权利受到侵害时寻求司法救助的唯一对象，他必须能够对向他求助的公民实施救助。同时随着法制建设的不断完善，要求法官具有更专业化的法律理论和实践经验，来胜任审判活动。因此，从某种意义上来说，法官职业化建设的进程也是一个国家法制建设发展到一定程度的标志。
　　一、对职业化法官的理解
　　一名职业化的法官，他首先要对法官这个概念有一个明确的认识。法官是人民法院（国家审判机关）中从事审判工作的人员。根据宪法规定，国家机构的组织体系是：（一）国家权力机关。（二）国家行政机关。（三）国家审判机关。（四）国家检察机关。以上四个国家机构之间在形式上是并列的，同时各类各级国家机关根据其性质、地位、产生办法以及国家机关之间的相互关系等，分工合作，相互配合，从而有效地进行国家机关的各项工作。
　　在我国的法制现实中，最明显的特点就是国家行政机关中对国家公务员的行政管理机制、管理方法及人员编制从以前的完全适用于审判机关，到现在的行政管理模式和《法官法》并列适用。造成这种情况的原因就是审判机关的法官和行政机关的公务员因工作需要或职务升迁等各种原因可以在审判机关和行政机关的相互流动，由此产生的后果则是法律人才的流失，而公务员到法院之后又需要重新进行学习和培训，从而在人力和物力资源上造成浪费。另外，象行政机关组织的干部下乡、扶贫救困等活动也经常从法官队伍中抽调人员，这种情况的形成，主要还是“国家机关干部是一家”的传统观念在作祟的缘故。
　　从司法独立的角度上来看，我国法律规定：人民法院依照法律规定独立行使审判权，不受任何行政机关、社会团体和个人的干涉，这是我国审判机关的首要工作原则。但是由于我国目前的法制水平以及其他历史原因，在审判实践中，仍然不可避免地存在着行政干预的现象。另外，司法独立不仅仅是审判机关和外界之间的独立，它还包含着上级审判机关和下级审判机关之间的独立。而当前在审判机关所实行的错案追究制度在某种意义上来说，它在一定程度上使下级审判机关因为怕办错案而不敢于独立地去行使审判权，同时也是为了不办错案而放弃司法独立权向上级审判机关汇报、请示，这也是造成司法不能独立的原因之一。
　　法官职业化对于法官队伍的专业化来说，有着积极的推动作用。它使法官完全依照《法官法》，从法官的职责、义务和权利以及法官的任免、培训等方面对法官进行有针对性的管理，并且根据法官的德才表现、业务水平等按四等十二级的设置逐级晋升，摆脱行政机关对公务员的那种行政职称管理模式。同时法官职业化对促进司法独立也具有一定的积极作用，虽然按照目前的情况来看，即使职业化（除非审判机关的机构垂直、财政垂直）也不能完全避免行政干预，但至少对避免行政干预有一定的促进作用。在法官职业化进程的不断深化过程中，将会使各项配套制度更加完善（如在没有证据证明法官有徇私情、私利的情况下，即使被上级改判也不为错案），进而真正实现上下级审判机关间的司法独立。
　　二、对职业化法官的业务要求
　　“法官”，顾名思义就是掌管法律的人员。它已从我国古代集行政、司法于一身的奴隶、封建官员身上分离出来，并将其职权赋予到现代社会审判机关的法官身上，成为一种义务和权利。说它是义务，是因为要求法官在审判案件以事实为根据，以法律为准绳，来维护国家、公共和个人的利益，不得徇私枉法，并且要接受法律和人民群众的监督。说它是权利是因为法官可以依法履行法官的职权、获得报酬、享受保险福利等待遇，并有辞职的权利。因此，现代意义上的法官仅仅是熟悉并掌握法律在国家机关中从事审判工作的专业化人员。
　　要想成为一名职业化法官，必须达到法律规定的条件并通过特定部门组织的资格考试等程序。一名优秀的法官，他首先要深谙自己所在部门的法律，并且能够熟练运用，只有这样才能胜任自己的工作，这是最基本的要求。其次，正如“诸葛亮七禽孟获”一样，如果仅仅是以法律的强制力，通过判决的形式办结一个案件，我认为这只能说你完成了自己的工作。如果能通过法官办结的一个案件，在一定范围内起到一般预防和特殊预防的作用，使当事人发自内心地悔罪或认错，自动地去积极履行判决并起到法制宣传教育作用，我认为这才是一名优秀的法官。这就要求法官不仅要熟悉法律，同时还要深刻领会法律的立法精神和制订法律时的立法宗旨。
　　在我国的立法和司法实践中，一直贯彻“教育为主，惩治为辅”这一原则。这与现在一些法律工作者主张将人文关怀理念融入法律审判工作的观点不谋而合，其根源可追溯到儒家的“德治”思想。而我们的法制建设就是要在“德治”思想和“法治”思想之间寻找一个切合点，特别是在审判实践中，就要由法官凭其业务能力和职业道德素质来把握这个切合点作出判决。职业化的法官他不是高高在上、面无表情的司法工具，而是充满温情、能够站在当事人的角度为其考虑问题，同时他还能够公正履行自己职责的法官。因为法的渊源之一即是道德，法律条文只是道德上升为法的初级阶段，只有全体国民在法律的指引和约束下去适应法律，从而提高全民的自身素质和道德修养，再以提高后的道德素质促进法制建设更加完善，并形成良性循环。如某法官在审理一起离婚案件时，女方因男方不思进取，且双方性格不和经常吵架，几经交谈后仍无效遂起诉离婚。当女方去律师事务所咨询时，律师告诉她因为没有殴打等法定情节，第一次到法院起诉可能不会判离。这个案件分到承办人手里后，经充分了解实际情况证实原告所诉属实最终经调解离婚。这位法官告诉我民事上判决离婚的标准是夫妻感情是否破裂，该案虽然是经双方同意后调解离婚的，但在审理的过程中，根据查证的情况完全可以证实原告在精神上所受到的压抑。这位法官审理的另一起离婚案件中，夫妻双方因家庭琐事互不相让，以致走上法庭。在庭审结束时，双方的态度都还特别强硬。承办法官分别站在双方当事人的位置上，从两人的感情、子女成长以及各自将来的生活等各方面分析利害，最终作为原告的女方承认是自己的一时意气才起诉离婚，并撤回了起诉。后来这对夫妻还和法官成了朋友。这位法官就说：“我在办案时首先以法官的眼光来看待案件，然后再分别站在双方当事人的角度分析整个事件的来龙去脉，从中寻求最有利于双方当事人的解决方案。”
　　三、对职业化法官的道德要求
　　对法官的道德要求是法官职业化进程中的软件建设，通过提高法官的自身修养和其在社会公众中的形象来保障司法公正，提高司法效率。
　　无论是建国前的“整风运动”还是建国后的“三反”、“五反”运动，其目的都是通过转变工作作风干好不同阶段的革命工作，而我们当前审判机关的职业道德建设，也同样是通过改变审判作风来提高司法工作效率。在司法审判实践中，个别法官仍然抱着“官老爷”的心态，对来参加诉讼的当事人一副官僚作风。有的法官由于没有明确自己在法庭中的地位，在法庭上不能很好地驾驭庭审活动，但为了查清事实，不得不走回纠问式的庭审模式；有的法官由于法律素质和自身能力问题，不能很好地处理庭审中遇到的突发事件，以致于当庭训斥当事人甚至和当事人发生争吵等现象，这些现象也许不会影响到案件的公正审理，但它直接地影响了法官的形象，也间接地使当事人对判决结果的公正性产生质疑。
　　据报载某法院实行“首问制”，即到法院参加诉讼和办事的群众询问第一个法院工作人员就能得到热情的帮助或满意的答复，此举的推行收到了很好的社会效果。一名优秀的职业化法官，不仅要有过硬的法律素质，同时还有义务通过整洁的仪表和文明的言语、举止来维护人民法院的尊严和法官的良好形象。一些法官只在开大型的公开庭、观摩庭的时候才着法官的统一制式服装，也只在有群众旁听的时候才去使用规范的法律语言，而在普通的小标的、简易程序案件的审理过程中就放松对自己的要求，举止不雅、使用当地的方言土语等现象。如何使法官能够自觉地去热情对待当事人、自发地去维护法官的良好形象，从另一方面说也就是如何提高法官的自身素质和职业道德的问题。涧西区法院通过实行庭审监控系统，在每一个公判庭安装监控设备，通过办公室中的电脑即可看到任何一个案件庭审的全程，在客观上对法官的着装、庭审过程中法律语言适用以及程序是否规范等情况进行记录并在庭后对不当之处予以指正。这一年多来，通过庭审监控系统在审判工作中的应用，使法官们由最初感觉上的不自在到现在能够完全适应的过程也同样是法官庭审能力和自身素质不断提高的过程。因为大家认识到案件无大小，庭审中着法官制服、使用规范的法律语言和文明的举止这不仅仅是对当事人的尊重，同时也是对神圣法律的尊重。
　　法官职业化建设不是一蹴而就、一劳永逸的事情，它要求审判机关全体人员长期不懈地努力，并逐步使其深化的宏大工程，也是我们社会主义法制建设中的一项重要工作。我国当前的法官职业化建设才刚刚起步，随着法制建设的不断完善和法官职业化观念更加深入人心，我们的社会将对法官提出更高的要求，也需要更加专业化的法官来适应将来逐步健全的法制社会。

国有资产管理局


国家国有资产管理局关于认真贯彻《关于对1990年底以前向社会公开发行股票的股份制试点企业重新规范国有股权管理的通知》的通知
各省、自治区、直辖市、计划单列市国有资产管理局（办公室）：
1994年6月28日，国家国有资产管理局经商中国证监会同意，下发了《关于对1990年底以前向社会公开发行股票的股份制试点企业重新规范国有股权管理的通知》（国资企发〔1994〕35号）。目前，部分省、自治区、直辖市和计划单列市的企业已按此《通知》办理了重新规范国有股权管理的事宜，并着手其股票上市，但还有一部分省、自治区、直辖市和计划单列市的少数企业未履行有关手续。针对以上情况，现再作如下通知：
一、凡有1990年底以前公开发行股票的股份制企业的省、自治区、直辖市、计划单列市，其国有资产管理部门应积极主动和企业联系，认真按照国资企发〔1994〕35号文件要求履行有关手续。
二、各省、自治区、直辖市、计划单列市国有资产管理部门在办理规范国有股权管理事宜的具体工作中，有何问题应及时报告或商国家国有资产管理局，不得擅自同意股份公司减少国有股股本等作法。
三、各省、自治区、直辖市、计划单列市国有资产管理部门必须抓紧时间，务必于1996年9月30日之前办理完所有企业国有股权管理的规范手续。过期不办理或办理过程中造成国有股权益受损的，国家国有资产管理局将予以公告或查处。
附件：关于对1990年底以前向社会公开发行股票的股份制试点企业重新规范国有股权管理的通知

附件：国家国有资产管理局关于对1990底以前向社会公开发行股票的股份制试点企业重新规范国有股权管理的通知

1994年6月28日 国资企发〔1994〕35号

各省、自治区、直辖市、计划单列市国有资产管理局（办公室、处）及证券管理部门：
1990年底以前向社会公开发行股票的股份制试点企业将于今后陆续上市。由于当时股份制试点企业国有股权管理方面的法规不健全，上述企业在进行股份制改造时对国有股权管理的处理，特别是在界定国有资产范围和国有股权设置，决定股权结构，确定国有股持股单位等方面不够规范。改制后，有些企业又按照尔后颁布的规定陆续重新进行资产评估和重组，其中多数企业国有股本发生了较大变动，但并未履行必要的审批手续。
鉴于以上情况，经商中国证监会同意，特作如下通知：
一、凡属1990年底以前向社会公开发行股票的股份制试点企业，申请上市时对有关国有股权管理的事项应进行规范并经国家国有资产管理局审批。
审批程序是：地方试点企业逐级向省、市、自治区、直辖市、计划单列市国有资产管理部门，中央试点企业向主管部门提交国有股权管理的报告；省一级国有资产管理部门和中央主管部门提出明确的审查意见，报国家国有资产管理局复审。
二、试点企业上报的国有股权管理报告的内容可参照国家国有资产管理局《股份制试点企业国有股权管理的实施意见》（国资企发〔1994〕9号文件）。
三、省一级国有资产管理部门和中央主管部门办理试点企业复审手续时应提供以下文件或资料：
1．省一级国有资产管理部门或中央主管部门的审查意见。
2．试点企业提交的关于国有股权管理的报告。
3．国家体改委批准继续进行股份制试点的文件。
4．地方人民政府批准公开发行股票的文件。
5．公司章程。
6．资产评估结果确认文件。
7．国家国有资产管理局要求的其它文件。
四、上述试点企业的国有股权管理须符合国家国有资产管理局发布的国有股权管理实施意见。其中，特别需要注意下列诸事项：
1．界定进入股份制改造的国有资产范围，国有资产的投入量（额），明确（历次）资产重组中国有资产折股的方案和实施情况。
2．明确国有股本比例，说明股权结构的演变情况。
3．确定股权设置（股权性质），确定国有股的持股单位或股权行使单位。国家股应由政府授权的国有资产管理部门或其它部门、机构持有股权，国家股持股单位须切实负起行使股权的责任，不得委托、授权任何自然人代行股权。召开股东大会时，由国家股持股单位法定代表人或其指定的股东代理人出席，并按照持股单位的指示发表意见和参加表决。立即停止委派一名或数名个人为国家股“股权代表”的做法；除章程明文规定国家股股东可以不经股东大会选举直接派出董事（直派董事）的情况外，任何个人不得以国家股“股权代表”的名义行事。